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发布时间:2023-12-07 03:10:40

[多项选择]集合资产管理计划募集的资金可以投资()。
A. 股指期货、商品期货
B. 利率远期、利率互换
C. 证券投资基金专项资产管理计划
D. 商业银行理财计划

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[单项选择]证券公司集合资产管理计划募集资金规模不低于()万元人民币,不超过()亿元人民币。
A. 3000;40
B. 3000;50
C. 5000;40
D. 5000;50
[单项选择]券商集合资产管理计划募集金额下限为()。
A. 募集金额不低于3000万元人民币
B. 募集金额不低于2000万元人民币
C. 募集金额不低于5000万元人民币
D. 无限制
[多项选择]在推广期和开放期内,若交通银行当日接受的参与申请数量过多,致使券商集合资产管理计划募集总份额超出目标规模上限,次工作日管理人对于上一工作日提交的参与申请,根据券商集合资产管理计划产品说明书要求,一般会按()两种方式进行参与确认。
A. 时间优先
B. 客户等级优先
C. 存量优先
D. 金额优先
[多项选择]集合资产管理计划的可投资范围包括()
A. 货币类资产
B. 交易所交易证券
C. 非交易所交易债权类资产
D. 金融监管部门批准或备案发行的金融产品
[单项选择]券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的()。
A. 成立期
B. 存续期
C. 保有期
D. 维护期
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。
A. 资金拆借
B. 抵押融资
C. 购买国债
D. 对外担保
[单项选择]券商集合资产管理计划存续期的开放日,当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过上一日该计划总份额的()时,即认为发生了巨额退出。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 10个工作日内
B. 5个工作日内
C. 15个工作日内
D. 20个工作日内
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括()。
A. 限定性
B. 非限定性
C. 固定性
D. 非固定性
[单项选择]下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围()。
A. 股票
B. 证券投资基金
C. 股指期货
D. 集合资产管理计划
[多项选择]与基金子公司专项资产管理计划相比,证券公司集合资产管理计划的优势主要在于()
A. 同证券公司业务的协同性
B. 证券公司较高的资本实力
C. 灵活的投资范围
D. 专业化的投资管理
[单项选择]开放日内,参与申请券商集合资产管理计划的,可以在()之前撤销。
A. 当日交易时间结束
B. 申请后24小时
C. 次日零时
D. 次日交易时间开始
[单项选择]券商集合资产管理计划认购人数()。
A. 不超过300人
B. 不超过200人
C. 不超过100人
D. 不超过50人
[多项选择]代理证券公司集合资产管理计划()。
A. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B. 不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
C. 禁止通过签订保本保底补充协议等方式,或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划
D. 依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者
[多项选择]以下哪些是集合资产管理计划的特点()
A. 募集资金规模在50亿元以下
B. 单个客户参与金额不低于100万元
C. 客户人数在200人以下,2人以上
D. 单笔委托金额在300万以上的客户数量不受限制
[多项选择]集合资产管理计划的定期报告包括哪些()
A. 集合计划单位净值报告
B. 集合计划的资产管理季度(年度)报告
C. 托管季度(年度)报告
D. 年度审计报告等
[单项选择]投资者超过()人的集合资产管理计划,被定性为公募基金,适用公募基金的管理规定。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单项选择]关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法,错误的是()。
A. 合格投资者累计不得超过200人
B. 指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人
C. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D. 家庭金融资产合计不低于1000万元人民币
[单项选择]

下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是()。
Ⅰ.合格投资者累计不超过200人
Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币
Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币


A. I、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅳ

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