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[单项选择]按照《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》相关规定，客户风险评估制度，遵循“（）”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作。
A. 真实、有效
B. 适当性
C. 全面、及时
D. 了解自己客户
[多项选择]支行营业部基本岗位主要设置包括（）
A. 营业经理
B. 业务监督（个人）岗
C. 客户助理（单位）岗
D. 客户助理（个人）岗
[单项选择]制定投资政策是机构投资者组合管理的主要内容之一。投资政策说明书中通常包括的内容有（）。①投资目标②禁止交易行为③允许参与的资产类型④投资分散性要求⑤投资业绩测量和评估制度
A. ①②③
B. ①②③④
C. ①③④⑤
D. ①②③④⑤
[多项选择]证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。
A. 促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度
B. 促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平
C. 促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时
D. 促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施
[单项选择]营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
A. 风险揭示
B. 客户回访
C. 反洗钱
D. 信息披露
[多项选择]有下列情形者，证券公司营业部不得受理投资者的融资融券业务开户申请（）。
A. 利用他人名义申请者
B. 违规使用他人证券账户者
C. 未按规定提供真实材料者
D. 信用交易黑名单客户
E. 证券公司的股东、关联人
[单项选择]投资者如持有从主板退市公司的股份，应提供原托管营业部出具的（）原件，营业部经办人员审核无误后，直接通过三板柜台系统的股份确认模块办理投资者的股份初始托管。
A. 有效合法证件
B. 股份确认单
C. 法人授权书
D. 登记托管申请表
[单项选择]营业部同城搬迁实施不包括（）。
A. 拟搬迁的营业部按照《营业部新设&搬迁&撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作
B. 新址装修完成后，营业部实施原址的客户安置和关闭工作，报证监会当地派出机构检查验收
C. 证监会当地派出机构验收合格后，营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更
D. 根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更
[多项选择]营业部分析师职称级别包括（）。
A. 助理分析师
B. 分析师
C. 高级分析师
D. 资深分析师
[多项选择]营业部常规维护记录应包括（）。
A. 发电机巡检记录
B. 空调巡检记录
C. 消防设施巡检记录
D. UPS巡检记录
[多项选择]营业部分析师的职责包括（）。
A. 客户服务
B. 内训
C. 研究
D. 巡讲
[多项选择]短期国库券的主要投资者包括（）
A. 个人
B. 货币市场共同基金
C. 地方政府
D. 中央银行
E. 外国政府
[多项选择]货币市场的参与者由机构参与者和专业人员组成。其中机构投资者主要包括（）。
A. 商业银行
B. 中央银行
C. 非银行金融机构
D. 非金融性企业
[多项选择]营业部权限管理小组主要负责（）。
A. 汇报权限使用情况和存在问题
B. “常规权限”和“特殊权限”的日常管理
C. 保管与权限使用相关的重要档案
D. 提出“临时权限”的申请
[单项选择]投资者申请证券查询业务内容不包括（）。
A. 证券持有余额
B. 证券持有变更
C. 证券冻结情况
D. 证券账户变更信息
[多项选择]营业部信息系统日志包括（）。
A. 运行日志
B. 错误日志
C. 监控日志
D. 维护日志
[单项选择]各营业部和公司各部门需要发送短信前，自行起草发送短信的内容。各营业部只能向本营业部的客户、潜在客户发送短信，起草后的短信内容上报（）审批。
A. 信息技术中心
B. 财务会计部
C. 辽宁分公司或深圳办事处
D. 经纪业务总部
[多项选择]营业部合规管理人员工作职责包括（）
A. 合规咨询
B. 合规审核
C. 合规检查
D. 合规培训
[单项选择]投资委员会是机构投资者董事会下的常设委员会，其职责主要包括（）。①制定投资政策②确定投资目标③监督投资运作④批准投资部门作出的投资建议⑤制定具体的选券策略
A. ①②④
B. ①②③④
C. ①②④⑤
D. ①②③④⑤
