更多"合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患，须"的相关试题:
[单项选择]公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。
A. 合规总监
B. 合规管理员
C. 区域合规专员岗
D. 兼职合规员
[多项选择]营业部合规管理人员工作职责包括（）
A. 合规咨询
B. 合规审核
C. 合规检查
D. 合规培训
[判断题]合规与风险管理部负责营业部员工柜台权限的授权工作。
[单项选择]以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告（）。
A. 系统故障
B. 交易差错
C. 经纪人违法违规
D. 纠纷诉讼
[单项选择]拟任村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长，贷款公司总经理，应具备从事金融工作（）年以上，或从事相关经济工作（）年以上。
A. 5；10
B. 6；8
C. 6；10
D. 5；8
[多项选择]新意系统营业部端用户权限申请，营业部须填写“新意证券综合管理平台用户权限申请、变更表（营业部）”，依次经（）审批后，系统管理员予以授权。
A. 营业部总经理
B. 经纪业务总部总经理
C. 财务会计部总经理
D. 清算中心总经理
[单项选择]各营业部和公司各部门需要发送短信前，自行起草发送短信的内容。各营业部只能向本营业部的客户、潜在客户发送短信，起草后的短信内容上报（）审批。
A. 信息技术中心
B. 财务会计部
C. 辽宁分公司或深圳办事处
D. 经纪业务总部
[单项选择]营业部客户投诉专员（）编制“营业部客户投诉汇总表”，在下季度首月（）内，将上一季度的营业部投诉汇总上报经纪业务总部客户服务部
A. 每季度末；五个交易日
B. 每月末；五个交易日
C. 每季度末；三个交易日
D. 每月末；三个交易日
[单项选择]国家基本公共卫生服务规范第三版进一步明确了基本公共卫生服务的对象是辖区内常住人口，辖区内常住人口指（）
A. 居住半年以上的户籍居民
B. 居住半年以上的户籍及非户籍居民
C. 居住一年以上的户籍居民
D. 居住一年以上的户籍及非户籍居民
E. 居住一年半以上的户籍及非户籍居民
[单项选择] 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
A. ①②③
B. ①②④
C. ①②③④
D. ①③④
[单项选择]SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）
A. 两部委网络与信息安全考核要求
B. 工信部等级保护要求
C. 网络安全合规
D. 集团安全专题检查要求
[单项选择]证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”
A. 基层做起
B. 中层做起
C. 高层做起
D. 合规人员做起
[单项选择]装维人员应保证所在辖区内，所有交接设施现场资源占用与资源系统数据保持一致，应（）对所在辖区内交接设备存量业务占用准确性进行检查。
A. 每周
B. 每月
C. 每天
D. 每季度
[填空题]新生儿访视率=年度辖区内按照规范要求接受（）次及以上访视的新生儿人数/年度辖区内（）×100%。
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
[多项选择]营业部出现下列（）情形，公司对营业部负责人进行免职处理。
A. 营业部内部管理混乱，违规操作，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响
B. 营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响
C. 营业部内部不团结，营业部经营和管理出现严重混乱，营业部业务无法正常开展
D. 营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上，营业部相关工作仍未有明显改善
E. 人事考核结果为“不合格”；被证实有职务侵占、损公肥私的行为
[单项选择]董事会和（）应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。
A. 监事会
B. 高级管理层
C. 中层管理层
D. 普通员工
[多项选择]（）须及时注销处理。
A. 已过期客户未领取的退票理由书、客户回单
B. 办理业务时需退回客户的资料
C. 客户未取走的客户授权委托书及开户资料，加盖过单位公章的营业执照
D. 客户未取走的代码证和代理人身份证复印件、开户许可证
