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[多项选择]证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）
A. 分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外
B. 开展资金池业务
C. 将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
D. 将委托资金投资于非标准债权资产
[多项选择]以下可以计入银证合作类定向资产管理计划费用的是（）
A. 管理人的管理费
B. 托管人的托管费
C. 财务顾问费
D. 投资顾问费
[多项选择]公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务，其中委托人授权由管理人负责的工作包括（）
A. 股票质押回购项目的选择
B. 交易申报
C. 盯市管理
D. 违约处置事项
[判断题]在依法取得中国法人资格的合作企业中，外国合作者的投资一般不低于合作企业注册资本的30%。（）
[单项选择]资本充足的商业银行：资本充足率不低于八%，核心资本充足率不低于百分之（）。
A. 4
B. 6
C. 7
D. 8
[单项选择]申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，资本充足率不低于（）％，核心资本充足率不低于4％。
A. 5
B. 6
C. 7
D. 8
[单项选择]根据资本充足率的状况，资本充足的商业银行：资本充足率不低于百分之（），核心资本充足率不低于百分之（）；
A. 4；8
B. 4；6
C. 6；5
D. 8；4
[单项选择]根据《汽车金融公司管理办法》，汽车金融公司资本充足率不低于（），核心资本充足率不低于（）。
A. 8%；4%
B. 8%；6%
C. 6%；4%
D. 8%；5%
[判断题]商业银行的资产负债管理计划中．资本管理计划包括经济资本计划和资本充足计划。
[单项选择]外国投资者在中外合资、合作经营企业中的投资比例一般不低于注册资本总额的（）。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
[单项选择]
证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。
I.净资本不低于1亿元
Ⅱ.净资产不低于5亿元
Ⅲ.净资本不低于5000万元
Ⅳ.净资产不低于5000万元
A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅲ
D. I、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]个人网上银行银证业务包括银证转账和（）两个服务功能。
A. “银行存管”
B. 银行转证券
C. 保证金查询
D. 交易流水查询
[单项选择]商业性信用担保机构实收资本和净资产均不低于8000万元，其中现金形式实缴资本额不低于（）万元。
A. 5000
B. 6000
C. 7000
D. 8000
[单项选择]政府控制的信用担保机构实收资本和净资产均不低于（）万元，其中现金形式实缴资本额不低于5000万元。
A. 5000
B. 6000
C. 7000
D. 8000
[单项选择]新建廉租住房项目资本金不低于项目总投资的（），改建廉租住房项目资本金不低于项目总投资的（）。
A. 20%；30%
B. 20%；35%
C. 30%；35%
D. 30%；20%
[单项选择]银证通投资者当天通过银证通卖出股票，成交所得资金（）
A. 当天可以买入股票；当天可以提现
B. 当天可以买入股票；次日可以提现
C. 当天可以提现；次日可以买入股票
[单项选择]设立基金管理公司的注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 1.5亿元
D. 2亿元
[单项选择] 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
