更多"金融机构因内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额较大或引"的相关试题:
[判断题]英国的刑事案件和解制度主要用于对成人年犯罪案件的处理。
[判断题]英国的刑事案件制度主要用于对成人年犯罪案件的处理。
[单项选择]未成年人犯罪案件执行应与成年犯分开执行，一般送到（）执行。
A. 未成年罪犯管教所
B. 劳改场所
C. 独立囚室
D. 少年法庭
[判断题]测量控制系统健全，测量工作执行通知单制度，原始记录、测量成果齐全
[多项选择]有权机关审理或执行案件，对查处的经济犯罪案件作出免于起诉、不予起诉、撤销案件和结案处理的决定，在执行时，需要银行协助扣划企业事业单位、机关、团体的银行存款。必须出具以下证明文件（）
A. 县级（含）以上有权机关签发的“协助扣划存款通知书”等法律、法规要求提供的法律文书。
B. 附人民法院发生法律效力的判决书、裁定书、调解书、支付令、制裁决定或行政机关的行政处罚决定书。
C. 本人工作证或执行公务证，银行应当凭此立即扣划单位的有关存款。
D. 扣划单位的证明文件。
[单项选择]私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行（）的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。
A. 集中和非集中
B. 局部业务和整体业务
C. 定期和不定期
D. 现场和非现场
[单项选择]审计部对辖属机构建立健全并有效执行内部控制制度情况进行审计监督和（），防范金融风险。
A. 考核
B. 检查
C. 评价
D. 修正
[判断题]公安机关对行政执法机关移送的涉嫌犯罪案件，应当在涉嫌犯罪案件移送书的回执上签字。
[单项选择]王某在某市敲诈勒索他人，数额较大，被公安机关抓获并监视居住，后被法院判处有期徒刑。关于公安机关执行监视居住的说法错误的是（）。
A. 在监视居住期间可以对王某进行电子监控、不定期检查
B. 在侦查期间可以对王某的网络进行监控
C. 在监视居住期间与任何人会见、通信都必须经过公安机关的同意
D. 在监视居住期间未经公安机关批准，不得离开执行监视居住的处所
[多项选择]经济犯罪案件侦查过程中，关于涉案财物的返还问题，下列经济犯罪案件侦查过程中，关于涉案财物的返还问题，下列
说法正确的有：（）
A. 一般不得提前返还。
B. 对被害人的合法财产及其孳息，确需提前返还的，应当登记、拍照或者录像、估价，并在案卷中注明返还的理由，将原物照片、清单和被害人的领取手续存卷备查。
C. 涉案财物的权属关系不明确或存在争议的，不得提前返还。
D. 需要将案件移送异地管辖的，不得提前返还。
[判断题]具有移送涉嫌犯罪案件审批权的负责人，应当自接到移送涉嫌犯罪案件的书面报告之日起1日内作出批准移送或者不批准移送的决定。
[单项选择]重大的危害国家案全犯罪、恐怖活动犯罪、涉外犯罪、经济犯罪、集团犯罪案件的侦查，由哪一级公安机关负责？（）
A. 县级公安机关
B. 设区的市一级以上公安机关
C. 市一级公安机关
D. 省一级公安机关
[单项选择]贷款诈骗罪中的数额较大是指：（）
A. 10000元以上
B. 2000元以上
C. 1000元以上
D. 50000元以上
[多项选择]党政机关应当建立健全并严格执行国内差旅内部审批制度，从严控制国内差旅人数和天数，严禁（）。
A. 无明确公务目的的差旅活动
B. 以公务差旅为名变相旅游
C. 异地部门间无实质内容的学习交流和考察调研
D. 相互交流学习
