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[单项选择]金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，责令金融机构（）或者吊销其经营许可证。
A. 及时整改
B. 警告处分
C. 停业整顿
D. 限制业务
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。
A. 确保能足以重现每项交易
B. 为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
C. 为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
D. 为客户报告大额交易提供方便
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。
A. 应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
B. 第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
C. 金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
D. 金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。
A. 记载客户身份信息的记录和资料
B. 每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C. 反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
D. 反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
[单项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。
A. 客户身份识别
B. 客户身份资料保存
C. 交易记录保存
D. 大额和可疑交易报告
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记（）、收款人的姓名、住所等信息。
A. 汇款人的性别
B. 汇款人的姓名或者名称
C. 汇款人账号
D. 汇款人住所
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下（）措施，识别或者重新识别客户身份。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当（）。
A. 核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件
B. 登记客户身份基本信息
C. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
D. 经高级管理层的批准
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照（），妥善保存客户身份资料和交易记录。
A. 安全性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 保密性原则
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当（）
A. 核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件
B. 登记客户身份基本信息
C. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
D. 经高级管理层的批准
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为客户办理“一次性金融交易”，应当（）。
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
B. 调查客户家庭及单位信息
C. 登记客户身份基本信息
D. 核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件
[多项选择]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，关于“一次性金融交易”说法正确的有（）。
A. 客户未在办理业务的金融机构开立账户
B. 客户办理的为现金汇款、现钞兑换、票据兑付等业务
C. 交易金额单笔在人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
D. 客户为代理他人办理业务
[单项选择]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列不可能是一次性金融交易的有（）。
A. 现金存款
B. 现金汇款
C. 现钞兑换
D. 票据兑付
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国保险监督管理委员会
D. 中国反洗钱监测中心
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）金融机构。
A. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
B. 证券公司、期货公司、基金管理公司。
C. 保险公司、保险资产管理公司。
D. 信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
[判断题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。
