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[判断题]在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。
[判断题]注册制与核准制是完全对立的两种证券发行审核体制。
[单项选择]在市场比较成熟的国家，证券发行监管一般采用（）制度。
A. 自主制
B. 核准制
C. 注册制
D. 审批制
[单项选择]我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）
A. 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D. 为证券市场融资功能和资源配臵功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
[单项选择]下列关于股票发行核准制描述错误的是（）。
A. 可能会弱化投资者的风险意识
B. 监管机构要对发行的股票进行实质判断
C. 有可能限制新兴行业的发展
D. 所要求的发行市场信息公开程度低于注册制
[判断题]根据《关于加强小水电站安全监管工作的通知》，某政府投资的小水电项目，应对其实行核准制，按国家相关规定履行相关手续。
[单项选择]IPO的发行制度将由核准制逐步过渡到（）。
A. 审批制
B. 保荐制
C. 注册制
D. 备案制
[单项选择]下列国家在证券市场监管模式方面采用国家集中统一监管模式的是（）
A. 英国
B. 美国
C. 荷兰
D. 德国
[单项选择]
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ．证券发行是证券交易的前提
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]金融企业资产评估项目实行核准制和备案制。其中，金融企业资产评估项目实行核准制的情形是（）。
A. 改组改制
B. 拟在境外上市
C. 以非货币性资产与外商合资经营
D. 以非货币性资产偿还债务
E. 拟在境内上市
[多项选择]自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外，很少干预市场对证券市场的管理，主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理，其缺点在于（）。
A. 对投资者提供的保障往往不够充分
B. 管理手段较软弱，监管权威性和力度不够
C. 易出现自律组织之间的不良竞争，引起市场分割甚至造成混乱局面
D. 自利引致管理者的非超脱性，从而难以保证管理的公正
[单项选择]证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。
A. 无论乙有无过错，均须承担赔偿责任
B. 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
C. 乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错
D. 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任
[单项选择]证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 合理
[判断题]证券承销商是证券发行者和证券投资者的中介，是发行市场的枢纽。
