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[多项选择]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（）处一万元以上五万元以下罚款。
A. 股东
B. 董事
C. 高级管理人员
D. 其他直接责任人员
[单项选择]偷越国（边）境（）次以上的，属于刑法第三百二十二条规定的“情节严重”。
A. 5
B. 4
C. 3
D. 2
[多项选择]根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
[多项选择]偷越国（边）境，具有（）情形之一的，属于刑法第三百二十二条规定的“情节严重”。
A. 在境外实施损害国家利益的行为的
B. 领导、组织、策划他人偷越国（边）境的
C. 偷越国（边）境三次以上的
D. 拉拢、引诱他人一起偷越国（边）境的
[单项选择]因偷越国（边）境被行政处罚后（）年内又偷越国（边）境的，属于刑法第三百二十二条规定的“情节严重”。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
A. 十五万以上五十万以下
B. 二十万元以上五十万元以下
C. 一万元以上五万元以下
D. 五万以上十五万以下
[单项选择]未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
A. 二十万元以上五十万元以下
B. 一万元以上五万元以下
C. 五万以上十五万以下
D. 十五万以上五十万以下
[单项选择]拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
A. 五万以上十五万以下
B. 一万元以上五万元以下
C. 十五万以上五十万以下
D. 二十万元以上五十万元以下
[单项选择]《银行业金融机构存取现金业务管理办法》第十二条规定申请行应自收到人民银行分支机构审核同意的函复文件之日起（）个工作日内，责成开办行到人民银行分支机构办理相关手续。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]保险公司需要履行反洗钱义务，《金融机构反洗钱规定》第三条规定，（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
A. 中国银行
B. 银监会
C. 中国人民银行
D. 保监会
[多项选择]刑法第一百九十一条、第三百一十二条规定的“明知”，应当结合（）等主、客观因素进行认定。
A. 被告人的认知能力
B. 接触他人犯罪所得及其收益的情况
C. 犯罪所得及其收益的种类、数额
D. 犯罪所得及其收益的转换、转移方式
E. 被告人的供述
[单项选择]依照《进出境动植物检疫法实施条例》第十七条、第三十二条规定注册登记的生产、加工、存放动植物、动植物产品和其他检疫物的单位，进出境的上述物品经检疫不合格，口岸出入境检验检疫机关应根据情况依法对货物和单位进行相应的处理，下列各项中错误的处理方式是（）
A. 除害处理或销毁
B. 退回
C. 注销注册登记
D. 罚款
[多项选择]根据《放射性同位素与射线装置安全许可管理办法》（环境保护部第三号令）第二十二条规定，辐射工作单位变更单位名称、地址和法定代表人的，应当自变更登记之日起20日内，向原发证机关申请办理许可证变更手续，并提供以下（）材料。
A. 许可证变更申请报告
B. 变更后的企业法人营业执照或事业单位法人证书正、副本复印件
C. 许可证正、副本
D. 企业资质证明
[单项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第五条规定的“金融机构”包括金融机构的（）。
A. 总部
B. 省级分支机构
C. 市级分支机构
D. 总部及其各级分支机构
[单项选择]《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分。
A. 反洗钱领导小组组长
B. 反洗钱专干
C. 董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D. 其他直接责任人员
[多项选择]根据《放射性同位素与射线装置安全许可管理办法》（环境保护部第三号令）第三十二条规定，转入放射性同位素的单位应当于转让前向所在地省级环境保护主管部门提交放射性同位素转让审批表，并提交下列（）材料。
A. 转出、转入单位的许可证
B. 放射性同位素使用期满后的处理方案
C. 注册核安全工程师审批的处理意见
D. 转让双方签订的转让协议
[单项选择]根据《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第三十二条规定，离开特种作业岗位（）以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考试，经确认合格后方可上岗作业。
A. 三个月
B. 六个月
C. 一年
D. 三年
[判断题]《药品流通监督管理办法》第二十二条规定禁止非法收购药品，违反的按照《药品管理法》第七十三条的规定予以处罚。
[单项选择]违反《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》第三条规定的金融机构，由中国人民银行给予警告，并处（）罚款。
A. 1000元以上3000元以下
B. 1000元以上5000元以下
C. 1000元以下10000元以下
