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[单项选择]反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。
A. 行政处罚
B. 风险预警
C. 经济处罚
D. 风险评估
[单项选择]下列有关《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的表述，正确的是（）
A. 颁布日期不同，实施日期相同，均为2007年1月1日
B. 颁布日期不同，实施日期分别为2007年1月1日、3月1日、7月1日
C. 颁布日期不同，实施日期分别为2007年1月1日、1月1日、3月1日
D. 颁布日期不同，实施日期相同，均为2007年3月1日
[单项选择]根据《反洗钱法》，金融机构应当建立和执行大额交易、可疑交易报告制度。下列不属于应当向反洗钱中心报告的交易行为的是（）。
A. 金融机构办理的客户单笔交易超过规定金额的
B. 金融机构办理的客户在规定期限内的累计交易超过规定金额的
C. 金融机构发现可疑交易的
D. 金融机构办理的客户拒绝说明资金来源或资金接收对象的交易
[多项选择]根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
[单项选择] 根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
A. ①②
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②③④
[多项选择]金融机构违反（）的相关规定，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。
A. 《金融机构反洗钱规定》
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E. 《中华人民共和国宪法》
[多项选择]根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）。
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。
B. 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C. 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
[多项选择]依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 责任追究制度
[单项选择]（）依据中华人民共和国反洗钱法以及有关反洗钱规章的规定对金融机构实施《执行外交部关于执行安理会有关决议通知》的情况进行监督检查。
A. 银监会
B. 总行
C. 中国人民银行
D. 银联
[单项选择]金融机构违反反洗钱法规定情节严重的，将被国务院反洗钱主管部门处以（）元的罚款。
A. 1－3万元
B. 3－10万元
C. 20－50万元
D. 50－500万元
[多项选择]根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（）。
A. 建立内部反洗钱工作机制和规程
B. 建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C. 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D. 及时报告大额和可疑交易
E. 协助反洗钱调查
[单项选择]按照反洗钱法的有关规定，（）可以根据金融机构反洗钱工作的需要，确定并公布应当履行大额交易和可疑交易报告义务的从事金融业务的其他机构。
A. 中国人民银行
B. 银监会
C. 公安部
D. 国务院
[多项选择]反洗钱法规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
A. 现金汇款
B. 现钞兑换
C. 办理支付
D. 票据兑付
[多项选择]《反洗钱法》所称的金融机构，是指依法设立的从事金融业务的（）。
A. 政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构
B. 信托投资公司
C. 证券公司、期货经纪公司、保险公司
D. 国务院反洗钱行政主管部门确定关公布的从事金融业务的其他机构
[单项选择]非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。
A. 检查结果
B. 各种报表、报告资料或分析材料
C. 检查资料
D. 处罚办法
[判断题]《中华人民共和国反洗钱法》规定：任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
A. 一万元以上五万元以下
B. 一万元以上十万元以下
C. 五万元以上二十万元以下
D. 五万元以上五十万元以下
