更多"（）定期评估全行洗钱风险和反洗钱工作有效性。"的相关试题:
[单项选择]（）负责监督全行执行统一的反洗钱政策，对全行反洗钱风险及管理状况、风险承受能力及水平进行评估。
A. 董事会
B. 理事会
C. 高级管理层
D. 监事会
[单项选择]反洗钱领导小组负责听取全行（）风险等级分类情况。
A. 产品
B. 系统
C. 业务
D. 客户
[判断题]金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。
[单项选择]华夏银行反洗钱工作领导小组下设反洗钱工作办公室，负责全行的反洗钱日常工作，日常办公机构设在（）
A. 总行会计部
B. 总行合规部
C. 总行法律事务部
D. 总行办公室
[单项选择]（）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。
A. 反洗钱工作领导小组
B. 反洗钱工作办公室
C. 反洗钱监测分析中心
D. 董事会下设专业委员会
[单项选择]（）负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核，及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A. 办公室
B. 稽核部
C. 合规部
D. 反洗钱工作办公室
[多项选择]信贷风险管理委员会负责研究确定分行公司信贷业务的整体发展策略和方向，集中审议（）等，并定期评估全行信贷风险状况及管控措施成效。
A. 信贷投向指导意见
B. 结构调整目标
C. 贷款定价策略
D. 重大授信措施
E. 主要信贷制度
F. 风险化解预案
[单项选择]洗钱风险自评估是指按照（）的原则，定期对内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险防控机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险应对措施。
A. 风险为本
B. 规则为本
C. 风险可控
D. 风险防范
[单项选择]（）负责制定全行反洗钱工作计划并提交反洗钱领导小组审议，推动全行反洗钱工作计划的贯彻落实。
A. 反洗钱监测分析中心
B. 反洗钱工作领导小组
C. 反洗钱工作办公室
D. 董事会下设专业委员会
[判断题]保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。
[单项选择]（）组织全行开展客户洗钱风险识别、分析和评估。
A. 内控合规部
B. 会计部
C. 办公室
D. 国际业务部
[判断题]保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。
[单项选择]总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后，可疑交易报告于可疑交易发生日后的（）个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。
A. 5个
B. 10个
C. 15个
D. 30个
[单项选择]总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后，大额交易报告于大额交易发生日后的（）个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。
A. 2个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
[单项选择]华夏银行反洗钱领导小组是在行长授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱监督管理工作，并按程序向（）或下设专业委员会提交报告。
A. 监事会
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 反洗钱业务部门
[单项选择]华夏银行反洗钱领导小组是在（）授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱监督管理工作，并按程序向董事会（或下设专业委员会）提交报告。
A. 分管会计行长
B. 董事长
C. 行长
D. 分管合规行长
[单项选择]华夏银行反洗钱领导小组是在行长授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱（）工作，并按程序向董事会（或下设专业委员会）提交报告。
A. 监督管理
B. 监测分析
C. 数据报送
D. 政策和内控管理
