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[单项选择]以下四个有关市场风险的陈述中，哪一个是正确的？（）
A. 市场风险是由于市场价格或利率的变化而导致投资组合及金融工具的市场价值不利变化的风险暴露
B. 市场风险是投资组合或金融工具的市场价值在给定的时间内的最大可能损失
C. 市场风险是投资组合或金融工具的市场价值由于交易对手未能履行其义务所造成的损失
D. 市场风险是投资组合或金融工具的信贷素质不利变化的风险暴露
[单项选择]以下四个陈述中有关商品衍生品风险的哪一个是错误的？（）
A. 由于不同地区的需求/供给平衡，和各地区之间不同的运输成本，在英国北海布伦特原油对英国买家和阿拉伯轻质原油在新加坡的买家比价值不一样，因此产生了基差风险
B. 日历价差代表一个特殊的情况下的基差风险，其发生在商品期货价格的相对价格不一致
C. 在大多数的商品中，最长期的合同是最不稳定的，而短期的远期合约的波动最小的
D. 一些商品可以是逆价差，且具有很强的季节性元素
[单项选择]以下四个行权特征类别中哪一个是交易所交易的股权期权所采用的？（）
A. 亚式期权行权特征
B. 美式期权行权特征
C. 欧式期权行权特征
D. 呐喊期权行权特征
[单项选择]以下四个关于一个成功奉献与自我评估RCSA程序实施的陈述中哪一个是正确的？（）
A. 风险与控制自我评估RCSA只有在确认和评估所有可能的缓解措施后才是完整的
B. 内部损失数据有助于识别需要在风险和控制自我评估中处理的风险和控制薄弱环节，外部事件对于围绕潜在风险的讨论是没有帮助的
C. 风险与控制自我评估RCSA的评分方法应该只有包括财务影响，不包括声誉、法律、监管、客户和生命安全的影响
D. 为了确保风险与控制自我评估RCSA的良好设计，在实施前安排时间与参与者、利益相关人员以及支持职能部门人员进行访谈是十分重要的
[单项选择]以下四个关于银行监管资本的描述哪一个是正确的？（）
A. 由外部监管部门，如主管机构或中央银行，所规定的规则确定
B. 银行必须满足监管要求的经济资本最低水平
C. 准确反映了银行汇报和资本间的权衡
D. 低于最低监管资本要求
[单项选择]以下不能成为商业银行同业业务交易对手的是（）。
A. 无金融牌照的资产管理公司
B. 信托公司
C. 证券资产管理公
D. 汽车金融公司
[单项选择]以下四个关于银行联盟数据库的描述哪一个是正确的？（）
A. 银行联盟数据库从新闻文章收集信息
B. 银行联盟数据库使用前5%的行业数据
C. 银行联盟数据库提供数据以映射风险类别的原因
D. 银行联盟数据库包含匿名信息
[多项选择]协助交易对手编造虚假资料套取授信额度，故意隐瞒对手方存在的重大违约、纠纷或案件的，给予有关责任人（）处分。
A. 经济处罚
B. 情节严重的给予警告至记过处分
C. 有重大过失的给予记大过
D. 造成重大损失的给予开除
[多项选择]商业银行对交易对手的财务分析应对交易对手的哪些内容进行判断（）
A. 营运效率
B. 流动性
C. 杠杆程度
D. 盈利能力以及发展趋势
[单项选择]以下四个关于最低损失数据标准的陈述中哪一个是正确的？（）
A. 损失数据的输入必须包含实际损失金额
B. 损失数据程序应仅限于捕捉选定的重大活动
C. 损失数据的输入应只包括事件报告的日期，以确保损失被包括在恰当的会计周期内
D. 包含事件动因的表述信息或者是损失事件成因的损失数据输入不能提供更好的风险评估
[单项选择]以下关于对冲的四个陈述哪一个是错误的？（）
A. 交易员可以通过交易标的工具来规避风险
B. 交易员可以通过相似的相关金融工具对冲其投资组合的风险
C. 对于一个完全对冲的投资组合，市场价格的任何变化通常会造成投资组合的市场价值产生显着变化
D. 通常需要大量的对冲头寸来完全相匹配相关的交易
[单项选择]以下关于累计跌幅的四个陈述哪一个是正确的？（）
A. 累计跌幅是指规定时间内投资下跌的峰谷百分比
B. 累计跌幅估算银行的信贷评级被下调时，对银行负债的影响
C. 累计跌幅衡量由外部冲击造成的资产和头寸的总体损失
D. 累计跌幅计算一个特定业务或一个账户的重大损失
[单项选择]以下四个关于操作风险管理框架规划的描述，哪一个是不正确的？（）
A. 规划操作风险管理框架，包括制定明确的目标，现实的里程碑和可实现的增值成果
B. 操作风险管理框架是一个复杂和不断变化的挑战，若要在可控情况下建立这个体系，重要的就是应用项目管理技巧来设计和实施每个新要素
C. 规划操作风险管理框架建议实行短期规划并专注于眼前利益优于长期规划的方法
D. 一旦操作风险框架的要素建立和运行，就需要检测以确保这些要素保持完整性，且不会随着时间的推移而变差
[判断题]防范交易对手风险原则是指在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。
[单项选择]柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。
A. 客户子女
B. 客户交易人
C. 客户合伙人
D. 客户实际控制人
[单项选择]全*省法人机构对同一交易对手融出资金不得超过该交易对手资本净额的（）。
A. 50%
B. 100%
C. 150%
D. 200%
[多项选择]以下有关外汇期权交易的说法正确的是（）
A. 外汇期权的交易对象并不是货币本身，而是一项将来可以买卖货币的权利
B. 期权的买方可以根据市场情况自行决定是否执行权利
C. 期权卖方承担风险，履行买卖的义务，并收取期权费
D. 期权费一般于期权到期日一次性付清，而且不可退回
[单项选择]以下有关电子商务交易说法错误的是？（）
A. 电子商务中要求用户的定单一经发出，具有不可否认性
B. 电子商务中的交易信息要防止在传输工程中的丢失和重复
C. 电子商务系统应保证交易过程中不泄漏用户的个人信息
D. 电子商务系统应该完全杜绝系统延迟和拒绝服务的情况发生
[单项选择]以下有关网上交易说法正确的是（）。
A. 交易显示已成功的订单，代表客服的工作已经完成，不用再担心顾客联系了
B. 在交易进行过程中，顾客可以随时查看订单的进程
C. 顾客必须通过点击订单详情页面，才能够知道物流状况
D. 顾客取消淘宝订单时，订单状态显示“交易取消”
