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[判断题]反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
[单项选择]（）负责制订全行反洗钱内控基本制度，推动全行反洗钱内控制度建设。
A. 反洗钱工作办公室
B. 反洗钱工作领导小组
C. 反洗钱监测分析中心
D. 董事会下设专业委员会
[单项选择]公司业务部（）的主要任务是统筹内控制度建设，制定业务检查计划并就各项规章制度和内控要求的落实情况开展检查。
A. 一道防线
B. 二道防线
C. 三道防线
[单项选择]反洗钱检查内容，其中内控制度建设情况检查内容不包括（）。
A. 反洗钱岗位人员、会计人员及客户经理等是否对反洗钱的有关规定熟悉掌握、是否切实履行了反洗钱职责
B. 是否及时制定反洗钱各项规章制度
C. 是否及时完善反洗钱各项规章制度
D. 反洗钱领导小组及人员发生变动时，报务工作是否落实到位
[单项选择]反洗钱工作年度报告包括但不限于以下内容：全年内控制度建设情况、客户身份识别情况、大额和可疑交易报送情况、宣传和培训情况、举报信息、监管部门开展（）检查情况等。
A. 现场
B. 非现场
C. 现场和非现场
D. 远程
[单项选择]各保险专业中介机构开业（）后，应组织对内控制度建设、风险管理能力、合规经营情况进行综合评估，确定内控状况、管控能力是否与设立分支机构相适应。
A. 半年
B. 一年
C. 一年半
D. 两年
[多项选择]内控制度的建设须符合的原则包括（）。
A. 全面性
B. 审慎性
C. 有效性
D. 独立性
E. 适度性
[判断题]符合性测试主要是对内控制度的制定测试和内控制度的执行测试，测试一般采用抽样方法进行。（）
[判断题]完善审计体制、充实审计队伍，提升工作质效与加强对审计问责制度建设的配套与联动”是强化内控管理制度的“十个联动”之一。（）
[多项选择]银行监管部门要督促商业银行完善网上银行业务内控制度，注重制度的衔接，特别做好制度执行工作，实行（）工作制度。
A. 定人
B. 定责
C. 定岗
D. 定期换岗
E. 定期休假
[判断题]税务系统内控机制建设的基本内容是：科学配置权力、排查廉政风险、规范工作流程、完善岗责体系、健全制度规范、实施动态管理。
[多项选择]在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（）的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。
A. 标本兼治，重在治本
B. 查防结合，重在防范
C. 改革管理并重，重在加强内控
D. 统一安排，全面部署
[多项选择]法人机构完善的内控制度包括（）
A. 建立并认真实施统一、严格的业务标准和程序
B. 建立并严格实行统一、有效的授权、授信制度
C. 建立科学、有效的风险识别、评估和控制系统
D. 建立独立、高效的内部稽核审计系统
[判断题]银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构应将整改后的内控制度报中国银监会备案。
[判断题]银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构要严格按照条例规定，完善内控制度，改造业务流程、业务系统，修订业务文本，保障征信业务及相关活动合法合规。
[单项选择]关于会计内控制度的说法错误的是（）。
A. 手工会计主要靠人员分工，而电算化会计下不需分工
B. 手工方式设置多套帐簿，重复记录，以便相互核对、制约
C. 电算化内控制度强调对计算机软、硬件的控制
D. 电算化内控制度以人工控制和计算机自动控制相结合
[多项选择]实施全面预算内部市场化管理，制度建设工作是一项基础工作，分为（）四种类型。
A. 支撑制度
B. 保障制度
C. 跟进制度
D. 基层单位运行办法
[多项选择]总行将散见于各项内控制度中的工作禁令和关键性规定动作，从（）、服务类等方面进行梳理。
A. 基本规范类
B. 结算类
C. 核算类
D. 现金类
[多项选择]《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》建立内控制度中，要考核信贷条线的是（）。
A. 开展重点贷款专项检查
B. 开展资金业务检查
C. 加强“阳光信贷”的检查督办
D. 加强票据业务管理
