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[多项选择]法人机构完善的内控制度包括（）
A. 建立并认真实施统一、严格的业务标准和程序
B. 建立并严格实行统一、有效的授权、授信制度
C. 建立科学、有效的风险识别、评估和控制系统
D. 建立独立、高效的内部稽核审计系统
[单项选择]对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是（）。
A. 寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构
B. 寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会
C. 对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据
D. 外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价
[单项选择]内部控制评价有助于企业自我完善内控体系，理解错误的是（）。
A. 内部控制评价是通过评价、反馈、再评价，并持续地进行自我完善的过程
B. 通过内部控制评价查找、分析内部控制缺陷，通过有针对性的整改，可以及时堵塞管理漏洞
C. 促使企业从内部控制设计和执行等方面全方位健全优化管控制度
D. 通过内部控制评价使企业从根本上消除风险隐患
[判断题]内控控制评价人员应签订责任书，明确评价责任。
[多项选择]甲公司在董事会下设立了审计委员会，审计委员会负责审查内部控制，监督内部控制的有效实施及内控自我评价等。下列选项中，符合《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》要求的有（）。
A. 甲公司审计委员会的成员全部为非执行董事
B. 甲公司审计委员会的职能是监督、评估和复核除内部审计部门之外的所有部门和系统
C. 内部控制评价中发现的重大缺陷和重要缺陷的整改方案，向董事会报告，但一般缺陷可视情况而定
D. 甲公司审计委员会的职责由董事会确定，审计委员会每年应对其权限及其有效性进行复核
[多项选择]在了解被审单位内控的基础上，如果显示控制有效运行的特征留下了书面证据，即控制的运行留下了轨迹，注册会计师通常可以在控制测试中运用（）。
A. 固定样本量抽样
B. PPS抽样
C. 选取全部项目
D. 选取特定项目
[单项选择]商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，但内控措施不应包括（）。
A. 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
B. 重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
C. 对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
D. 定期对资产负债的匹配状况进行评估分析
[判断题]“管内控”，就是要求银行业金融机构本身一定要建立起一套有效的内部控制机制。（）
[判断题]各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：数据上报、信息查询和使用等方面，下大力气整章建制，防止因制度缺失引发道德风险和法律风险。
[单项选择]（）是内控体系框架要素中对内部控制的再控制。
A. 控制环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 监督
[多项选择]各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：（）下大力气整章建制，防止因制度缺失引发道德风险和法律风险。
A. 征信宣传
B. 数据上报
C. 信息查询
D. 信息使用
[多项选择]不断加强基层营业机构内部控制机制建设，完善（）等多种内部控制手段的配合使用，有效消除内部控制盲点。
A. 流程管理
B. 系统控制
C. 现场监督
D. 绩效考核
[多项选择]办理固定资产贷款业务，贷款人应完善内控机制，指：（）。
A. 建立固定资产贷款风险管理制度
B. 建立有效的岗位制衡机制
C. 建立各岗位的考核和问责机制
D. 实行贷款全流程管理
[判断题]当前建立和完善内控体系，是推进速递物流下一步改革的前提条件之一。
[单项选择]内控评价中，内部控制活动权重为（）。
A. 11%
B. 12%
C. 13%
D. 65%
[多项选择]职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。
A. 隐瞒问题
B. 发现问题未及时采取有效整改措施
C. 涉及案件
D. 涉及重大责任事故
[单项选择]下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有（）。
A. 对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。
B. 健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。
C. 修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。
D. 扎实推进信用风险管理进系统工作，重点是七个进系统的迭代优化、数据仓库建设、GRC操作风险管理及员工行为管家系统建设、资产负债管理及流动性风险管理系统建设。
