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[多项选择]商业银行应建立针对员工（）等行为的投诉举报专线，并在网点显著位置长期向客户公布。
A. 参与民间融资
B. 违规销售
C. 私售产品
D. 宣传反假币
[单项选择]商业银行应建立内部审计活动的（）。
A. 逐层分解机制
B. 外包制度
C. 稽核部门总包
D. 合规部门监管
[单项选择]商业银行应建立有效的合规（），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A. 问责制度
B. 风险机制
C. 岗位责任制
[判断题]商业银行应建立授信工作尽职问责制，明确规定各个授信部门、岗位的职责，对违法、违规造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。
[多项选择]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。
A. 评价的目的
B. 评价的准则、范围
C. 评价的频率、方法
D. 职责与要求
[多项选择]商业银行应建立信息安全管理规范，包括（）。
A. 人员安全管理制度
B. 配置管理
C. 信息资产管理
D. 数据安全管理制度
[多项选择]商业银行应建立押品管理体系，包括（）。
A. 健全完善的制度
B. 估值方法
C. 管理流程
D. 信息系统
[单项选择]《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应建立严格的授信风险（），对授信进行统一管理。
A. 垂直管理体系
B. 扁平化管理体系
C. 横向管理体系
D. 金字塔管理体系
[单项选择]商业银行应建立（）限额管理制度，针对表内外资产负债的品种、币种、期限、交易对手、风险缓释工具、行业、市场、地域等进行限额管理，防止由于资产负债过度集中引发流动性风险。
A. 分散度
B. 匹配度
C. 市场化度
D. 集中度
[多项选择]商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，其中应包括（）。
A. 建立信息科技项目实施前及实施后的评级机制
B. 建立定期检查系统性能的程序和标准
C. 建立信息科技服务投诉和事故处理的报告机制
D. 定期进行信息科技外包项目的风险状况评价
[判断题]《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应建立完整的授信政策、决策机制、管理信息系统和统一的授信业务操作程序，明确尽职要求。
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
[单项选择]监管规定商业银行应建立抵质押品评估价值的（）程序。
A. 审批
B. 审查
C. 审定
D. 审计
[多项选择]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以（）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，明确对财务、管理、业务、重大事件和市场信息等相关信息识别、收集、处理、交流、沟通、反馈、披露的渠道和方式。
[单项选择]根据《商业银行内部审计指引》，商业银行应建立（），明确规定内部审计人员履职尽责要求以及问责程序。经责任认定，内部审计部门和审计人员已勤勉尽职的，可减轻或免除其责任。
A. 内部审计责任制
B. 内部审计报告制
C. 内部审计复议制
D. 内部审计回避制
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
[多项选择]商业银行应建立有效的信息交流和反馈机制，以确保（）。
A. 董事会、监事会、高级管理层及时了解本*行的经营状况
B. 董事会、监事会、高级管理层及时了解本*行的风险状况
C. 每一项信息均能够传递给相关的员工
D. 各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈
