更多"[判断题]国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的"的相关试题:
[单项选择]证券市场健康发展的八字方针是（）。
A. 监管自律规范公平
B. 法制自律规范公平
C. 法制监管自律规范
D. 法制监管自律公平
[单项选择]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，什么（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委
[单项选择]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委
[单项选择]证券监管实行自律监管体制的代表国家是（）。
A. 美国
B. 日本
C. 埃及
D. 瑞典
[单项选择]下列关于基金对证券市场的稳定和健康发展作用的表述，正确的是（）。
A. 有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
B. 有利于维护非流通股股东利益
C. 有利于推动市场价值判断体系的形成
D. 推动股指持续上升
[单项选择]下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的叙述，正确的是（）。
A. 有利于维护非流通股股东利益
B. 有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
C. 推动股指持续上升
D. 有利于推动市场价值判断体系的形成
[单项选择]关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是（）。
A. 基金丰富了大投资者的投资方式
B. 有利于证券市场的稳定和发展
C. 有利于证券市场的国际化
D. 基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道
[判断题]证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。
[判断题]政府对证券市场的监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，因而政府对证券市场的监管属于影响证券价格的外部因素。（）
[单项选择]中国证监会（）领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。
A. 间接
B. 垂直
C. 松散
D. 分别
[单项选择]
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。
Ⅰ.有效实施证券公司常规监管
Ⅱ.合理配置监管资源
Ⅲ.提高监管效率
Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单项选择]我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
A. 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益
B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D. 为证券市场融资功能和资源配置的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
[单项选择]
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
Ⅰ.证券公司的内部控制
Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理
Ⅳ.证券监管机构的监管
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B. 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C. 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
E. 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
[单项选择]在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A. 3%
B. 3‰
C. 3.5‰
D. 3.5%
[不定项选择题]金融监管不力是当前国际金融危机爆发和蔓延的重要根源之一。危机发生后国际社会强烈呼吁强化金融监管，改革国际金融秩序。2009年6月17目，美国奥巴马政府公布金融监管改革计划，构建新的监管体制框架：成立金融服务管理理事会(FSO
C)，负责宏观审慎监管；强化美联储的监管权力，由美联储对一级金融控股公司进行并表监管；在财政部设立全国保险办公室(ONI)，弥补保险业监管在联邦层面的真空；取消证券交易委员会对投资银行的监管，并将监管权力转移至美联储。证券交易委员会和商品期货交易委员会专注于市场监管和投资者保护；成立消
近年来一些发达国家转向了( )监管体制。
A.集中统一
B.分业监管
C.不完全集中统一
D.完全不集中统一
[多项选择]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 举报制度
C. 信息披露
D. 检查制度
