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[单项选择]对境内金融法人客户进行授信合规性审查时,要求其成立()年以上
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]集团客户存量授信情况合规性审查包括审查()。
A. 风险控制情况
B. 信贷余额、担保方式
C. 授信企业名称、授信额度
D. 目前在成都农村商业银行股份有限公司存量授信执行情况
[简答题]如何对借款保证人的合规性和有效性进行审计?
[多项选择]单一非金融法人客户一般授信业务合规性审查中申请人合规性审查包括()。
A. 申请人主体资格审查
B. 信用状况审查
C. 与成都农村商业银行股份有限公司关联性审查
D. 单一客户最高贷款额审查
[简答题]如何对信贷业务的法律审查的合规性进行审计?
[简答题]如何对经营责任人责任移交的合规性进行审计?
[判断题]审查员对收到的每一笔非集团客户(或互保客户)的授信业务(不含特别授信业务),在进行完整性、合规性审查的同时,均需填写《华夏银行集团(互保)客户分析表》。()
[单项选择]关于授信合规性,以下说法正确的是()。
A. 严禁信贷资金介入国家环保总局公布的挂牌督办企业
B. 所有关联方授信额度不能超过成都农村商业银行股份有限公司资本净额的20%
C. 申请人的贷款总额是否在成都农村商业银行股份有限公司资本净额的15%以内(含)
D. 申请人必须是是经工商行政管理机关(或主管机关)核准登记的具有独立法人资格的的企(事)业法人、其他经济组织
[单项选择]关于集团客户特别授信业务,描述正确的是()。
A. 由地区信用风险管理部审批后自动纳入集团客户最高控制使用额度管理
B. 每次特别授信业务发生时按等值自动调增该集团最高控制使用额度
C. 到期终了时按等值自动调减该集团最高控制使用额度,并在集团客户统计报表中列项统计
D. 以上全对