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[简答题]怎样对借款人提供的抵押物、质押物的合法性进行审计？
[单项选择]商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
A. 监事会
B. 合规负责人
C. 董事会
D. 高级管理层
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
[单项选择]以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。
A. 主要业务能依法合规经营
B. 主要业务基本依法合规经营
C. 主要业务部分依法合规经营
D. 主要业务部分不依法合规经营
[单项选择]以下哪项陈述最准确地解释了内部审计部门在合规性审核方面的责任及其在经营审计方面的责任之间的区别？（）
A. 合规性审核是确保组织遵守法律、规定和条例的手段，而经营审计则主要以发现经营问题并提高经营效率和成效为目的。
B. 合规性审核的目的在于确保实体的财务报表符合公认会计原则，而经营审计则是在部门级别执行的活动。
C. 合规性审核的目的在于确保员工遵守公司规定和准则，而经营审计则是为了解决管理层指示的特定财务问题。
D. 合规性审核是为了确保组织遵守规定和条例，而经营审计则是为了确保实体的财务报表符合公认会计原则而开展的。
[单项选择]农行审计、内控合规部门或业务主管部门（）向下级监察部门移送违规问题或要求处理。
A. 不得
B. 可以
C. 经批准可以
D. 原则上不可以
[单项选择]农行审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的，按照农行内部移送办法向（）移送。
A. 行长办公室
B. 工会
C. 监察部门
D. 法律部门
[单项选择]根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。
A. 10
B. 25
C. 20
D. 30
[单项选择]按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》，对情节轻微的违规违纪行为，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门可根据问责委员会授权（）
A. 直接对责任人进行岗位交流
B. 直接对责任人进行批评教育或诫勉谈话
C. 直接对责任人通报批评
D. 直接暂停责任人上岗资格
[单项选择]审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为（）
A. 应当在10个工作日内向问责委员会提出问责建议
B. 应当在15个工作日内向问责委员会提出问责建议
C. 应当在20个工作日内向问责委员会提出问责建议
D. 应当在30个工作日内向问责委员会提出问责建议
