更多"[单选题](2016年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规"的相关试题:
[单选题](2016年)全国中小企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。
Ⅰ．意向委托
Ⅱ．定价委托
Ⅲ．成交确认委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元
Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票
Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”“XR”“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息
Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息
Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元
Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票
Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息
Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息
Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。
Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元
Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票
Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息
Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。
A.书面
B.口头
C.电话
D.传真
[单选题]根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（ ）。
Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况
Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训
Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。
A.批准
B.核准
C.备案
D.复核
[不定项选择题]下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ 全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所
Ⅱ全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
Ⅲ 全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
Ⅳ 全国股份转让系统实行保荐制度
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法，错误的是（ ）。
A.无先例、重大不确定性，需要进行政策咨询的，挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让
B.挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过200人
C.股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案
D.挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排
[单选题]下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法，正确的是（）。
A.无先例、重大不确定性，需要进行政策咨询的，挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让
B.发行股份购买资产构成重大资产重组的，且发行后股东人数超过200人的，经全国股转系统核准后，应在验资完成后10个转让日内，报送股份登记申请文件
C.内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员，持有公司10％股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事和高级管理人员，本次重大资产重组的交易对方及其关联方，及其董事、监事、高级管理人员
D.挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告，说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素
[单选题]证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。
①申请书
②公司基本情况申报表
③公司章程
④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（ ）。
A.具有持续经营能力
B.应为高新技术企业
C.主办券商推荐并持续督导
D.依法设立且存续满两年
[不定项选择题]下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（）。
Ⅰ．全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所
Ⅱ．全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
Ⅲ．全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
Ⅳ．全国股份转让系统实行保荐制度
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）
A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
B.全国股份转让系统不设财务门槛
C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度
D.全国股份转让系统不是以交易为目的
[单选题]关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（ ）
A.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方式
B.该系统是全国性的证券交易场所
C.该系统俗称"新三板"
D.该系统是国务院批准设立的
