更多"确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中"的相关试题:
[多项选择]海关监管区应当设置符合海关监管要求的（）。
A. 特殊监管措施
B. 检查查验设施
C. 监管设备
D. 基础设施
[判断题]根据《华夏银行商业汇票转贴现、再贴现业务操作规程》的规定，票据融资经营管理部门向当地银行业监管部门申请再贴现额度
[单项选择]（）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
A. 反洗钱工作办公室
B. 稽核部
C. 合规部
D. 会计部
[单项选择]监管方年度等级分类认定中，若原监管方不符合A、B、C三个监管等级中任一级别的要求，应将其明确为退出类。以下哪种情况分行应制定退出计划（）
A. 基本无固定资产，经营的主要仓储场地和设备基本为租赁，且租赁期限不低于5年，经营年限不低于5年
B. 派驻的仓储管理人员具备4年工作经验
C. 净资产500万元，对外连带担保金额为净资产的2倍
D. 发生重大责任事故、遭遇重大损失事件，无足够保险赔偿，或涉及重大诉讼，很可能承担重大赔付的
[单项选择]未按监管部门和行内业务及风险管理政策、规章制度等相关规定，经营管理金融市场业务的，给予有关责任人：（）。
A. 记过并经济处罚
B. 记大过并降职
C. 警告至记大过
D. 记大过至开除
[单项选择]可追溯性计划应确保（）要求被扩展应用至外部提供的具有安全/监管特性的产品。
A. 标识
B. 可追溯性
C. A+B
D. 特定
[单项选择]（）是保险监管部门对保险公司的经营管理和财务信息进行动态分析，借以及时发现保险公司存在的问题，并对其经营情况和风险状况进行评价，根据评价结果采取相应监管措施的监管方式。
A. 现场检查
B. 现场监管
C. 非现场检查
D. 非现场监管
[判断题]根据《商业银行金融创新指引》，银监会鼓励风险监管核心指标符合监管部门的审慎要求的商业银行开展金融创新。
[单项选择]应当由（）对再保险公司的账目进行审计，监管机构可以要求外部审计人员证实其审计工作遵守了规定的审计要求。
A. 内部审计人员
B. 独立审计人员
C. 监管审计人员
D. 外部审计人员
[判断题]中国的金融市场监管机构中属外部监管的机构主要有银监会、证监会、保监会。
[多项选择]下列做法符合监管要求是（）。
A. 严禁行内辞退、辞职人员或社会上的“中间人”代客办理业务
B. 加强对可能发生的账外经营的监控，当日出单要核对，机器打印的出单要全部核对
C. 对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看
D. 对开户手续不符合规定的，一般不予办理，但重点客户、大型客户等特殊情况除外
[单项选择]在我国金融监管工作之中，出现银行内部监管缺位与外部监管越位的矛盾，主要原因在于（）
A. 银行监管法律不健全
B. 监管力量不足以及监管人员素质不高
C. 我国金融机构的公司治理结构不健全
D. 监管责任下放，监管权限上收
[单项选择]运营监管经理在核销预警信息时对于缺少影像或不符合质量要求业务凭证的电子影像及时报告（），确保电子档案的完整规范。
A. 现场管理员
B. 档案管理员
C. 运营部经理
D. 外包人员
[判断题]保险专业中介机构应按照监管要求制订和完善信息化管理制度，应使用符合监管要求的保险中介业务和财务软件，实现对主要业务，财务流程的信息化管理。
[多项选择]银行开展理财业务经营活动应符合以下审慎监管要求（）
A. 主要监管指标符合监管要求
B. 具有良好的信息技术系统，能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算
C. 制定了理财业务风险监测指标和风险限额，并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系
D. 有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队
[单项选择]村镇银行设立（）个月以上，公司治理良好，主要审慎监管指标符合监管要求的，其法人机构可根据当地金融服务需求申请在辖内村镇设立支行。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
