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[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
[单项选择]总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
A. 主管行长
B. 行党委
C. 行长
D. 风险管理委员会
[判断题]农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
[多项选择]合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
[判断题]合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
[多项选择]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据，充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。
A. 技术工具
B. 指标运行
C. 统计分析
D. 定性分析
[单项选择]（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[判断题]合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。
[单项选择]各级农村信用社要建立合规风险报告制度，明确合规风险报告的（）
A. 主体、对象、内容、路线、责任
B. 主体、内容、责任
C. 对象、内容、责任
D. 主体、对象、内容、责任
[单项选择]（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[单项选择]在合规风险分析中，将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析，形成（）
A. 风险地图
B. 风险矩阵
C. 风险分布图
D. 风险结构图
[单项选择]（）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。
A. 合规风险的识别
B. 合规风险的评估
C. 合规风险的测试
D. 合规风险的监控
[单项选择]下列关于合规风险管理的说法中错误的是（）
A. 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
B. 商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性
C. 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程
D. 合规是商业银行高级管理层的责任，商业银行高层应认真执行
[单项选择]关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。
A. 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告
B. 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况
C. 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道
D. 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
[单项选择]关于合规报告，描述错误的是（）。
A. 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确
B. 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性
C. 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告
D. 合规报告制度应该通过行内制度予以明确
[单项选择]关于合规检查，描述错误的是（）。
A. 合规检查是合规管理部门的重要职责之一
B. 合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
C. 合规检查是揭示合规隐患的重要手段
D. 合规检查依据的是内外部规章制度与规定
[单项选择]关于合规监测，描述错误的是（）。
A. 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好
B. 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据
C. 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响
D. 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
