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[多项选择]合规风险量化评估的数据积累包括（）
A. 案件数据
B. 风险事件数据
C. 监督检查发现问题数据
D. 操作风险数据
[判断题]就当前商业银行合规风险管理技术和数据积累而言，合规风险无法量化评估。
[多项选择]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据，充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。
A. 技术工具
B. 指标运行
C. 统计分析
D. 定性分析
[单项选择]合规风险评估的基础是（）
A. 合规风险监测
B. 合规风险报告
C. 合规风险识别
D. 合规风险测试
[判断题]合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。
[单项选择] 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
A. ①②③
B. ①②④
C. ①②③④
D. ①③④
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
[单项选择]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（）等支持性数据，充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。
A. 合规风险信息
B. 业务信息
C. 管理信息
D. 监管处罚信息
[多项选择]对商业银行面临的合规风险进行量化分析的时候，可按照合规风险的（）等维度进行分析。
A. 风险发生的概率
B. 风险导致的损失
C. 风险的原因
D. 风险的分类
[判断题]在对合规风险进行评估的时候，可以从风险发生概率和风险导致的损失两个维度进行分析。
[判断题]合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
[多项选择]合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
[多项选择]为保障买家的消费权益，淘宝有权基于资金安全风险、商品合规风险等评估，对（）的订单采取交易账期延长等支付宝收款账户强制措施。
A. 需要进行交易资金保障
B. 不合格商品
C. 商品合规风险较高
D. 资金安全风险较高
[单项选择]合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件和合规缺陷
C. 已采取的或建议采取的纠正措施
D. 高级管理层的履职情况
[单项选择]（）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。
A. 合规风险的识别
B. 合规风险的评估
C. 合规风险的测试
D. 合规风险的监控
[单项选择]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的频率要求为（）
A. 按月报告
B. 按季度报告
C. 按半年报告
D. 按年度报告
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。
