更多"期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监"的相关试题:
[判断题]中国保监会及其派出机构应当将保险公司董事及高级管理人员审计报告纳入高级管理人员信息系统进行归档管理。
[多项选择]《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》所称审计，是指对保险公司董事及高级管理人员在任职期间所进行的经营管理活动进行审计检查，客观评价其依据职责所应承担责任的审计活动。包括（）。
A. 任前审计
B. 任中审计
C. 离任审计
D. 专项审计
[单项选择]董事、监事、高级管理人员在任职期间出现根据《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的，公司应当（）。
A. 解除其职务
B. 由其继续履行职务到任期届满之日，不得再选再任
C. 如果不能确定继任者则由其继续履行职务
D. 召开股东大会决定其是否继续履行职务
[单项选择]期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A. 报送的风险监管报表有虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
[单项选择]公司董事、监事、高级管理人员，应当向公司申报所持有的本*公司的股份及其变动情况，在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本*公司股份总数的（）。
A. 20%
B. 25%
C. 35%
D. 40%
[单项选择]下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。
A. 董事长
B. 监事
C. 保安人员
D. 财务负责人
[判断题]融资性担保公司董事、监事和高管人员持有的股份，在任职期间内可以转让或质押。
[单项选择]期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A. 7
B. 5
C. 3
D. 2
[多项选择]对保险公司董事及高级管理人员在任职期间所进行的经营管理活动进行审计检查，客观评价其依据职责所应承担责任的审计活动。包括（）、（）和（）。
A. 任前审计
B. 任中审计
C. 离任审计
D. 专项审计
[判断题]中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时，可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告，但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。
[单项选择]任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（）的措施。
A. 证券市场禁入
B. 警告
C. 降职
D. 罚款
[单项选择]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员，自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]商业银行董事会应及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件。（）
[判断题]金融机构高级管理人员异地任职的，拟任职所在地银监会派出机构应当向原任职所在地银监会派出机构征求监管评价意见。
[单项选择]向保监会派出机构报送保险公司分支机构内部审计报告的报送主体原则上为（）。
A. 省级分公司
B. 该接受内部审计的分支机构
C. 总公司
D. 该项内部审计实施部门所在的机构
[单项选择]具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]征信机构在国务院征信业监督管理部门当地派出机构规定的时限内未履行报告义务的，应当由当地派出机构依照监督管理权限给予行政处罚，包括（）。
A. 吊销其个人征信业务经营许可证
B. 责令限期整改
C. 警告和罚款
D. 予以取缔
[单项选择]根据需要，（）可以依法调整财政部门及其派出机构、审计机关及其派出机构的职权范围。
A. 省人民政府
B. 省财政厅
C. 财政部
D. 国务院
