更多"银行业金融机构应当对存在重大环境和社会风险的客户实行名单制管理，要求其"的相关试题:
[单项选择]询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明，这是银行业监督管理机构对银行业金融机构采取的（）措施。
A. 非现场检查
B. 现场检查
C. 信息检查
D. 内控检查
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的（）。
A. 监督和协调
B. 监督和指导
C. 监督和领导
D. 指导和协调
[单项选择]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行（），建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A. 非现场监管
B. 现场监管
C. 信息监管
D. 远程监管
[多项选择]根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构内部审计工作应当（）。
A. 独立于经营管理
B. 以风险为导向
C. 确保道德准则
D. 确保客观公正
[多项选择]银行业金融机构应当在规定时限内调查核实并及时处理银行业消费者投诉，对于确实存在问题的银行业产品和服务，应当采取措施进行补救或纠正造成损失的，可以能过（）等方式向银行业消费者进行赔偿或补偿。
A. 合解
B. 调解
C. 仲裁
D. 诉讼
[判断题]银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的指令文件要求。
[多项选择]《银行业金融机构绩效考评监管指引》规定，银行业金融机构绩效考评应当坚持（）原则。
A. 稳健经营
B. 合规引领
C. 战略导向
D. 综合平衡
E. 统一执行
F. 持续改进
[判断题]银行业金融机构应当积极开展员工教育和培训，帮助员工强化银行业消费者权益保护意识，提升银行金融机构消费者权益保护能力。
[多项选择]《银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》规定，银行业金融机构总行（部）应当制定年度自我评估工作方案，明确（）。
A. 职责分工、合理分配资源并建立必要的监督、检查和保障机制。
B. 规范评估流程
C. 合理分配资源并建立必要的监督
D. 检查机制
E. 保障机制
[单项选择]抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件是否属于银行业重大突发事件（）。
A. 属于
B. 不属于
[多项选择]银行业金融机构应当尊重银行业消费者的（），履行告知义务。
A. 知情权
B. 公平交易权
C. 选择权
D. 隐私权
[多项选择]银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证（）。
A. 信息安全管理
B. 业务连续性管理
C. 质量管理
D. 运行服务管理
[填空题]银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度，发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到（）。
[判断题]银行业金融机构应当积极主动开展银行业金融知识宣传教育活动，通过提升公众的金融意识和金融素质，主动预防和化解潜在矛盾。
[单项选择]根据《银行业金融机构全面风险管理指》，以下哪项不属于银行业金融机构全面风险管理应当遵循的基本原则（）。
A. 匹配性原则
B. 灵活性原则
C. 独立性原则
D. 全覆盖原则
[判断题]监管者应当关注银行业金融机构的风险状况和管理能力，必要时代替银行业金融机构经营管理。（）
[多项选择]银行业金融机构案件问责应当遵循（）。
A. 依法依规原则
B. 实事求是原则
C. 权责对等原则
D. 责任明确原则
E. 逐级追究原则
[简答题]银行业金融机构案件问责应当遵循什么原则？
[多项选择]《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）
A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
B. 具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
C. 有适当的交易场所和设备
D. 满足中国银监会审慎监管指标要求
