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发布时间:2023-11-15 20:45:50

[单项选择]以下()部门负责资信证明业务的合规性审查,负责对非格式资信证明文本的审核。
A. 总行/分行合规部
B. 分支行风险管理部
C. 总行公司银行部
D. 分支行业务管理部

更多"以下()部门负责资信证明业务的合规性审查,负责对非格式资信证明文本的审"的相关试题:

[多项选择]宁波银行境内资信证明业务包括以下()内容。
A. 信用情况证明
B. 存款情况证明
C. 贷款情况证明
D. 结算纪律情况证明
[多项选择]以下可以在工行办理个人资信证明业务的包括()。
A. 于在工行办理存款、贷款的个人客户
B. 购买工行销售的国债、保险、基金的个人客户
C. 购买工行本外币理财产品的个人客户
D. 工行账户黄金、实物黄金客户
[多项选择]客户申请办理资信证明业务时应提供以下材料()。
A. 提供营业执照、组织机构代码证复印件
B. 资信证明样本(如拒绝采用宁波银行固定格式)
C. 填写《公司资信证明业务申请书》
D. 用途证明文件
[多项选择]对于以下哪几个方面,兴业银行不予办理资信证明业务()
A. 涉及客户营业额、资产负债数额以及一切非银行记录所能显示的情况
B. 以“敬启者”或空白作为受文人的资信证明书
C. 具有评价性质的资信证明
D. 兴业银行能确定真实、合法、有效的资料
[多项选择]关于个人资信证明业务收费说明正确的是()
A. 个人存款证明每份收取50元手续费,财富管理签约客户免收,牡丹白金卡客户、理财金账户客户优惠50%
B. 个人贷款证明每份收取100元手续费,财富管理签约客户每份收取10元,牡丹白金卡客户、理财金账户客户优惠50%
C. 个人信用卡守信证明每份收取50元手续费,财富管理签约客户免收,牡丹白金卡客户、理财金账户客户优惠50%
D. 购买本外币理财产品证明每份收取20元手续费,财富管理签约客户优惠50%
[多项选择]开展个人资信证明业务需遵循的原则有()。
A. 合法合规原则
B. 防范风险原则
C. 真实客观原则
D. 以上均不对
[单项选择]宁波银行资信证明业务收费标准:结算经律及存款证明按(),货款证明按()收取。
A. 100元/笔;200元/笔
B. 200元/笔;200元/笔
C. 200元/笔;400元/笔
D. 200元/笔;100元/笔
[单项选择]个人资信证明是指银行为客户出具资信证明书,如实证明其()及与银行业务往来情况。
A. 个人信用状况
B. 在银行的金融资产数量
C. 个人收入情况
D. 个人支出情况
[单项选择]工行出具的资信证明,除《中国工商银行资信证明书(存款发生额证明)》外,每份资信证明书中所记载的证明明细笔数原则上不超过()条。
A. 3
B. 6
C. 8
D. 5
[判断题]单位资信业务是指银行根据有关法律法规,接受单位委托,为委托人提供资信证明、资信调查、资信评级及信息咨询等服务,不需要收取任何手续费。
[多项选择]以下有关资信证明的叙述正确的有()
A. 客户的资信证明银行可以代为打印多份
B. 客户只要归还所有银行提供的资信证明即可提前解除资信证明
C. 资信证明每份B0元
D. 以上叙述均不正确
[判断题]兴业银行提供的公司客户资信证明业务的范围仅限于对客户在兴业银行辖内经营机构的结算、融资等往来情况的事实描述。
[单项选择]客户要求提供多份内容相同的资信证明时,若接受人不同,同一业务内容可以出具不超过()份的资信证明。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]个人资信证明的时点证明和时段证明,每份个人资信证明书所记载的证明笔数不超过()笔;历史明细证明,每份个人资信证明书所记载的证明笔数不超过10笔。
A. 5
B. 6
C. 8
D. 10
[判断题]宁波银行开立的资信证明必须明确标示资信证明的收件人。
[多项选择]“单项资信证明”主要包括以下哪些证明文件之一项()
A. 开户证明
B. 存款余额证明
C. 授信额度证明
D. 抵/质押证明
[单项选择]出具或撤消个人资信证明,应由()在“个人资信证明书”上签字授权。
A. 管辖行分管行长
B. 管辖行业务部门负责人
C. 网点负责人
D. 业务主管
[单项选择]稽核审计人员在执行任务时,与被稽核审计对象主要负责人或相关业务管理部门负责人、业务经办人之间存在以下哪种情况下,不一定要申请回避?()
A. 夫妻关系
B. 兄弟姐妹
C. 配偶的父母
D. 战友
[判断题]申请开立资信证明的客户信息必须与其提供的用以办理资信证明的存款账户、相关理财协议、交易单据或记录相关交易的存折、银行卡中所记载个人信息一致,否则不予办理。

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