更多"[判断题]可发挥会计师事务所、律师事务所等专业服务机构在反洗钱监测预警"的相关试题:
[多选题]中介机构聘请会计师事务所进行外部审计时，可以与会计师事务所约定出具管理建议书。会计师事务所出具的管理建议书应重点关注中介机构的以下事项：（）
A. 信息化系统能否满足各项业务发展的需要
B. 法人治理结构是否健全
C. 各项内控制度是否有效执行，能否保护本机构和业务委托人的利益
D. 是否及时、足额缴纳保险监管费
[多选题]会计师事务所对审计工作底稿的复核,可以分为会计师事务所的 ()
A. 注册会计师复核
B. 项目负责人复核
C. 主管合伙人复核
D. 高级审计师复核
[判断题]（判断题）税收策划、涉税鉴证业务应当由具有税务师事务所、会计师事务所、律师事务所资质的涉税专业服务机构从事
A.正确
B.错误
[单选题]若会计师事务所出具了（）意见的审计报告，则保险专业中介机构无需对导致会计师事务所出具上述审计意见的相关事项做出详细说明。
A. 无保留意见
B. 保留意见
C. 否定意见
D. 无法表示审计意见
[单选题]《注册会计师法》规定对会计师事务所和注册会计师进行自我教育和自我管理的单位是( )。
A.财政部会计司
B.审计署指导司
C.中国注册会计师协会
D.中国会计学会
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查和刑事诉讼。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）作为反洗钱工作牵头管理部门|负责制订和修订反洗钱保密制度|组织落实辖内反洗钱保密工作
A.各分支机构
B.总分行反洗钱领导小组成员部门
C.总分行反洗钱工作领导小组
D.总分行合规部
[判断题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事侦查。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱辅导员应根据总行反洗钱管理部门的安排，对所在支行员工开展反洗钱辅导培训，帮助其提高业务素质和操作技能,防范洗钱风险。
A.正确
B.错误
[判断题]从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。
A.正确
B.错误
[判断题]由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的( )，只能用于反洗钱行政调查。
A.内控资料
B.交易信息
C.客户身份资料
D.文件资料
