更多"储蓄开户业务的操作中审核凭证及客户签名风险点和控制措施是什么？"的相关试题:
[多项选择]哪些方面可以分析主要业务的操作风险点及其控制措施？（）
A. 柜面业务
B. 法人信贷业务
C. 个人信贷业务
D. 资金业务
E. 代理业务
[单项选择]开立个人零存整取储蓄存款账户业务，审核客户提供的身份证件、开户资料是否符合相关制度规定，如为新客户首先选择62001交易（）。
A. 开立账户
B. 建立客户信息
C. 建立客户
D. 建立客户资料
[单项选择]授权柜员根据（）和“储蓄权限业务操作任务书”上内容进行审核，审核无误后，对该笔REVE交易进行授权。
A. 个人申请
B. 领导授权书
C. 系统自动显示的批号
D. 原交易凭条
[单项选择]业务流程图是在业务流程管理信息系统中用来描述（）中存在的风险点和控制措施等相关信息。
A. 关键控制
B. 业务流程
C. 业务风险
D. 一般控制
[填空题] 翻译以下关于邮政储蓄业务员开户业务的有关对话。 ①Customer: I want to open an account. ②Clerk: Fixed or current? ③Customer: Current. ④Clerk: Your ID card, please.
[多项选择]蓄国债帐户采用实名制，即投资者申请办理储蓄国债开户业务开户时必须出具有效居民身份证，或以下有效身份证明之一（）。
A. 居住在境内的16周岁以下的中国公民，为户口簿（卡）
B. 外国人持本国护照
C. 港澳人士持往来内地通行证
D. 中国人民解放军军人，为军人身份证明
E. 中国人民武装警察，为武装警察身份证明
[单项选择]个人开立定活两便储蓄存款账户业务，需审核客户提供的身份证件、开户资料是否符合相关制度规定，选择60480交易查询确认（）。
A. 客户资料
B. 客户信息
C. 客户证件
D. 客户姓名
[简答题]客户办理教育储蓄业务时，金融机构需在开户时审核其接受非义务教育的录取通知书原件或学校开据的相应证明原件吗？
[单项选择]以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。至少应包括：基础管理名称、排查内容、（）、排查方法。
A. 排查结果
B. 排查途径
C. 排查标准
D. 排查过程
[单项选择]下列业务中，可以不使用《个人客户开户/变更申请书》或《个人储蓄开户/变更申请书》的是（）。
A. 个人定期存单开户
B. 个人存折开户
C. 借记卡开户
D. 借记卡子账户开户
[多项选择]凭外汇局核准件办理相关开户业务时，银行操作人员应审核的内容是（）。
A. 办理业务的银行
B. 核准件签发日期
C. 备注
D. 核准要项
[简答题]储蓄系统的个人人民币储蓄业务角色分为操作类和管理类两大类，不同类别的角色处理业务的权限不同。储蓄业务系统的个人人民币储蓄业务角色设置有哪些？
[多项选择]根据《中国农业银行香港地区个人跨境见证开户业务操作规程》，境内分行见证客户开立香港分行账户的业务操作流程包括（）。
A. 受理
B. 初审
C. 见证
D. 登记
[多项选择]下列储蓄业务属于必须到原开户设办理（）。
A. 个人密码的设置、取消
B. 账户冻结、解冻、质押、解质与正式挂失、解挂
C. 未设密码储蓄存款的取款、销户
D. 信通卡销户
[单项选择]以下关于储蓄国债（电子式）开户业务规定不正确的是（）。
A. 投资者必须在华夏银行开立托管帐户
B. 同一投资者可开立多个托管帐户
C. 投资者可以变更所关联的资金结算帐户
D. 开户业务可以代办
