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[单项选择]保险公司（）应当根据董事会的决定，建立健全公司内部组织架构，完善内部控制制度，组织领导内部控制体系的日常运行，为内部控制提供必要的人力、财力、物力保证，确保内部控制措施得到有效执行。
A. 董事长
B. 总经理
C. 法人代表
D. 管理层
[判断题]保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。
[单项选择]私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其（）承担最终责任，（）对内部控制制度的有效执行承担责任。
A. 有效性；董事会
B. 适时性；经营层
C. 有效性；经营层
D. 适时性；董事会
[单项选择]关于存货结存数的内部控制制度不包括（）。
A. 授权批准制度
B. 职务不分离
C. 会计记录
D. 定期核对
[单项选择]对外投资业务的内部控制制度一般不包括（）。
A. 严格的记名制度
B. 严格的预算制度
C. 完善的盘点制度
D. 合理的职责分工
[单项选择] 处于信托制度核心地位的受托人，必须建立、健全自身的内部控制制度。受托人内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的企业年金基金运营管理体制，确保企业年金基金、受托人公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。具体目标包括（）。 ①严格遵守《企业年金基金管理办法》及其他国家有关法律法规和行业监管规章，以及公司的有关规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 ②建立健全符合现代企业制度要求的受托人内部控制制度，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制 ③建立行之有效的风险控制系统，确保企业年金各项经营管理活动的规范运作与企业年金基金财产的安全完整 ④在防范和严格控制经营风险的基础上，不断提高经营管理的效率和效益，努力实现企业年金计划受益人利益最大化，确保企业年金资产的本金安全、保值增值
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
[判断题]内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是企业实施内部控制的基础。
[单项选择]企业文化是企业建立和完善内部控制的（）
A. 前提条件
B. 重要基础
C. 重要内容
D. 关键因素
[判断题]证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
[单项选择]反洗钱内部控制制度建设应遵循的基本原则不包括（）。
A. 全面性原则
B. 审慎性原则
C. 有效性原则
D. 相对性原则
[判断题]商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨，并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。
[单项选择]反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，不包括（）。
A. 反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节
B. 反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门
C. 从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度
D. 从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度
[单项选择]针对存货采购业务的特点，其内部控制制度设计的目标不包括（）。
A. 保证销货款的及时回笼
B. 货币资金的支付或负债的增加必须以获得品质优良的存货为前提，保持货款支付或负债增加的真实性与合理性
C. 合理揭示企业应享有的购货折扣与折让
D. 准确提供存货的会计信息
[单项选择] 受托人建立、健全自身的内部控制制度对维护企业年金基金的运营管理有着重要意义，受托人内部控制的原则包括（）。 ①合法合规性原则； ②全面性原则； ③审慎性原则； ④适时性原则； ⑤稳健性原则。
A. ①②③
B. ①②③⑤
C. ①②③④
D. ①②③④⑤
[单项选择]贷款人应完善内部控制机制，实行贷款（）管理，全面了解客户信息，建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。
A. 封闭式
B. 集中统一
C. 全流程
D. 分级
[单项选择]根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循原则不包括（）。
A. 全覆盖原则
B. 制衡性原则
C. 审慎性原则
D. 差异性原则
[判断题]建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
[多项选择]在内部控制制度设计中，内部牵制制度包括（）。
A. 职责牵制
B. 利益牵制
C. 分权牵制
D. 效率牵制
