更多"保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。"的相关试题:
[单项选择]保险监管机构应依法开展反洗钱（）。
A. 非现场检查与现场监管
B. 现场检查与非现场监管
C. 现场检查与现场监管
D. 非现场检查与非现场监管
[多项选择]保险公司、保险资产管理公司发生下列哪些情形（）之一，保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象。
A. 涉嫌从事洗钱或者协助他人洗钱
B. 受到反洗钱主管部门重大行政处罚
C. 小额款项进账
D. 中国保监会认为需要重点监管的其他情形
[判断题]保险中介机构违反反洗钱义务，情节严重的，监管部门可经反洗钱主管部门建议或直接依法责令保险中介机构对直接负责的高管人员给予纪律处分
[判断题]各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构，并配备专职的反洗钱工作人员。
[单项选择]保险公司需要履行反洗钱义务，《金融机构反洗钱规定》第三条规定，（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
A. 中国银行
B. 银监会
C. 中国人民银行
D. 保监会
[单项选择]保险公司应当依据（）及相关监管规定，建立健全反洗钱控制制度，明确反洗钱的职能机构、岗位职责和报告路线。
A. 《中国人民银行法》
B. 《保险法》
C. 《反洗钱法》
D. 《公司法》
[判断题]根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，保险中介机构违反有关监管规定，致使洗钱犯罪后果发生的，监管部门可禁止直接负责的高管人员进入保险业。
[多项选择]中国保监会组织、协调、指导保险业反洗钱工作，依法履行下列哪些反洗钱职责：（）。
A. 参与制定保险业反洗钱政策、规划、部门规章，配合国务院反洗钱行政主管部门对保险业实施反洗钱监管
B. 制定保险业反洗钱监管制度，对保险业市场准入提出反洗钱要求，开展反洗钱审查和监督检查
C. 参加反洗钱监管合作，组织开展反洗钱培训宣传
D. 协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件
E. 其他依法履行的反洗钱职责
[单项选择]保险业金融机构在接受中国人民银行反洗钱现场调查的过程中，依法享有的合法权益不包括（）。
A. 拒绝检察权
B. 对检查事实作出解释或提出申辩意见权
C. 监督举报权
D. 合规免责权
[判断题]保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
[多项选择]根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求（）
A. 设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责
B. 反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训
C. 建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度
D. 建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程
[多项选择]根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，申请筹建保险机构的反洗钱要求有哪些（）
A. 投资资金来源正当合法
B. 风险控制体系规划中包含反洗钱安排
C. 组织机构框架中包含反洗钱负责机构
D. 信息系统规划中具备反洗钱功能
[单项选择]保险公司、保险资产管理公司应当（）开展反洗钱内部审计，反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。
A. 每年
B. 每半年
C. 每季度
D. 每月
[判断题]保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
[判断题]保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
[判断题]保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密，非依调查机构要求，不得向任何单位和个人提供。
[单项选择]保险机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及（）与反洗钱工作有关的内容。
A. 稽核报告
B. 审计报告
C. 稽核审计报告
D. 财务审计报告
[判断题]各保险机构和保险专业中介机构负责人应对反洗钱内控制度实施的有效性负责。
