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发布时间:2023-12-01 05:20:01

[多项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,有下列哪些情形之一的,不得担任中资商业银行董事和高级管理人员()。
A. 对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重,被有关行政机关依法处罚的
B. 被金融监管机构取消终身的董事和高级管理人员任职资格,或累计2次被取消董事和高级管理人员任职资格的
C. 个人或其配偶有数额较大的到期未偿还的负债,或正在从事的高风险投资明显超过其家庭财产的承受能力的
D. 法律、行政法规及银监会规定的其他情形

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[多项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行以下事项须经银监会及其派出机构行政许可下列哪些内容()。
A. 机构设立、变更与终止
B. 机构的组织结构变化
C. 调整业务范围和增加业务品种
D. 董事和高级管理人员任职资格
[多项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行包括下列哪些机构()。
A. 国有商业银行
B. 股份制商业银行
C. 城市商业银行
D. 城市信用社股份有限公司
[多项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行支行升格为分行,应当符合以下哪些条件()。
A. 总行内部控制和风险管理健全有效、拨付营运资金足额到位
B. 拟升格支行连续2年盈利、内部控制健全有效、2年无重大案件和严重违法违规行为
C. 拟升格支行有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉银行业务的合格从业人员、有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
D. 银监会要求的其他审慎性条件
[多项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》中的中资商业银行包括()。
A. 国有商业银行
B. 股份制商业银行
C. 城市商业银行
D. 城市信用社
E. 农村商业银行
[多项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行境内分支机构变更包括分行、分行级专营机构、支行、分理处、储蓄所、自助银行等下列哪些变更情况()。
A. 变更名称
B. 机构升格、降格
C. 变更营业场所
D. 临时停业
[判断题]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,城市商业银行应设立在地级以上城市。
[判断题]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行或其分支机构新设立时,董事和高级管理人员任职资格申请,不用按照该机构开业的核准程序受理、审查并决定。
[多项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格,拟任人应当符合以下哪些基本条件()。
A. 具有完全民事行为能力的自然人,遵纪守法,诚实守信,勤勉尽职,具有良好的个人品行
B. 具有与拟任职务相适应的知识、经验及能力;具有良好的经济、金融从业记录
C. 熟悉经济金融的法律法规,有良好的合规经营意识
D. 银监会规定的其他条件
[单项选择]《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定的申请中资商业银行董事任职资格应具备条件中,不包括:()
A. 5年以上的法律、经济、金融、财务的工作经历
B. 本科以上学历
C. 能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况
D. 了解拟任职机构的公司治理结构、公司章程和董事会职责
[判断题]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,申请中资商业银行董事任职资格,拟任人必须能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况。
[单项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,董事和高级管理人员任职资格许可事项,拟任人应自做出行政许可决定之日起()个月内到任并向决定机关和当地银监会派出机构报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[判断题]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行董事长、副董事长、独立董事和其他董事等董事会成员以及董事会秘书,须经任职资格许可。
[单项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,拟任中资商业银行境外机构行长、副行长的,应具备本科以上学历,从事金融工作()年以上,或从事相关经济工作10年以上,且能较熟练地运用1门与所任职务相适应的外语。
A. 3
B. 4
C. 6
D. 8
[单项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,境内商业银行作为股份制商业银行法人机构的发起人,其资本充足率不低于()。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
[判断题]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,未在规定期限内完成变更或到任的,行政许可决定文件失效。
[判断题]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,申请中资商业银行独立董事任职资格,拟任人应是法律、经济、金融、财会方面的专家。
[判断题]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,拟任国有商业银行、股份制商业银行董事长、副董事长,应具有本科以上学历,从事金融工作6年以上,或从事相关经济工作10年以上。
[多项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,支行以下机构升格为支行的,应当符合以下哪些条件()。
A. 拟升格机构经营情况良好、内部控制健全有效,2年内未发生重大案件和重大违法违规行为
B. 拟升格机构有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉银行业务的合格从业人员
C. 拟升格机构有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
D. 银监会规定的其他审慎性要求
[单项选择]《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,累计()次被金融监管机构行政处罚的拟任人,不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

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