更多"银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、"的相关试题:
[单项选择]商业银行申请开办创新业务应该按照监管职责划分，向中国银监会或者机构所在地的银监局提出申请，监管部门自受理之日起（）内作出批准或不批准的书面决定。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
[判断题]《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。
[判断题]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
[单项选择]银监会的撤销措施是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的( )的行政强制措施。
A. 没收其所有资产
B. 限制其所有业务
C. 终止其法人资格
D. 停止其营业
[多项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括（）。
A. 作案人员
B. 相关违法违规行为的实施人或参与人
C. 对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员
D. 发生案件机构的安保人员
[判断题]案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。
[判断题]如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。
[判断题]根据《商业银行金融创新指引》，银监会鼓励风险监管核心指标符合监管部门的审慎要求的商业银行开展金融创新。
[判断题]《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件后，对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起（）。
A. 一个月内
B. 二个月内
C. 三个月内
D. 半年内
[多项选择]在海事调查中，发现下列（）情况的，应当将案件移交我国公安部门处理。
A. 沉船事故为船员故意破坏造成的
B. 事故船舶上藏有几十名偷渡出境人员
C. 非法运输核材料
D. 一名船员没有持有相应的适任证书
[单项选择]《保险机构案件责任追究指导意见》为保险机构案件责任追究的（）标准，各保险机构应当在保险机构案件责任追究指导意见的基础上，结合公司实际，制定内部案件责任追究办法，规范案件责任追究的范围、对象、标准、程序，以及对于应追究责任而未追究责任或者责任追究不到位等情况的处理规定。
A. 最高
B. 最低
C. 指导
D. 参考
[判断题]《保险机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的保险机构从业人员，包括直接责任人和间接责任人。
[单项选择]金融机构总部或者由总部指定的一个机构，应当将可疑交易发生后的（）内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A. 3个工作日
B. 5个工作日
C. 10个工作日
D. 15个工作日
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是（）。
A. 降级（含）以上
B. 记大过（含）以上
C. 记过（含）以上
D. 撤职
[单项选择]监督检查部门认为需要给予行政处罚的，应当将相关案件材料移送行政处罚委员会办公室。行政处罚委员会办公室应当在（）日内作出是否接受的决定，并自接受之日起（）日内完成审理工作。
A. 5；90
B. 7；30
C. 5；60
D. 3；90
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指（）。
A. 案发机构上级内审部门相关人员
B. 法人机构的监事会相关人员
C. 案发机构合规部门相关人员
D. 不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员
[判断题]中小金融机构屡屡发生同质同类案件的属从轻追究责任的情况。（）
[判断题]《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后，仍然发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。
