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[单项选择]《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构应与以下哪个监管部门积极配合，做好信息系统风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。（）
A. 中国人民银行及其派出机构
B. 银监会及其派出机构
C. 有国家资质的外部审计部门
D. 会计师事务所
[判断题]监管部门对银行业金融机构实施的非现场监管应包含法人和集团两个层面。
[单项选择]对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门可责令银行（）。
A. 给予经济处罚
B. 给予纪律处分
C. 给予批评教育
D. 给予诫勉谈话
[单项选择]对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有个人责任的银行员工，监管部门可（）。
A. 禁止其一定期限从事银行业工作
B. 禁止其一定期限直至终身从事银行业工作
C. 禁止其5年从事银行业工作
D. 禁止其1年从事银行业工作
[判断题]一旦发现银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，监管部门依法对负有个人责任的银行员工，除责令银行对其给予纪律处分外，可以根据情节轻重及后果，禁止其终身从事银行业工作。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
[多项选择]对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的，监管部门视情节依法对其（）。
A. 处以罚款
B. 责令停业整顿
C. 吊销经营许可证
D. 公开批评
[判断题]银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度，无需向监管部门进行报备。
[单项选择]金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者（）另有保密要求的除外。
A. 海关
B. 司法机关
C. 公安机关
D. 税务机关
[单项选择]金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，外交部、（）、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。
A. 银监会
B. 安理会
C. 中国人民银行
D. 华夏银行总行
[单项选择]金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，（）、中国人民银行、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。
A. 华夏银行总行
B. 外交部
C. 安理会
D. 银监会
[单项选择]金融机构采取（）的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。
A. 交易限制措施
B. 暂停金融交易
C. 拒绝转移
D. 转换金融资产
[多项选择]对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门视情况可（）。
A. 责令银行给予纪律处分
B. 取消其一定期限直至终身的任职资格
C. 罚款
D. 诫勉谈话
[判断题]对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门将对其诫勉谈话。
[单项选择]银行业金融机构完成整改，经验收符合有关审慎经营规则时，监管部门应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施，防止监管机构滥用监督管理权力。
A. 7日
B. 15日
C. 3日
D. 10日
[多项选择]根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构内部审计工作应当（）。
A. 独立于经营管理
B. 以风险为导向
C. 确保道德准则
D. 确保客观公正
[判断题]金融机构应协助、配合外汇局、其他监管部门和司法部门的反洗钱工作。
[单项选择]金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发（）根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。
A. 中国人民银行
B. 总行
C. 外交部
D. 安理会
[单项选择]金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发外交部根据（）第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。
A. 中国人民银行
B. 总行
C. 外交部
D. 安理会
[判断题]银行业监督机构可要求商业银行内部审计部门完成指定项目的审计工作．并将审计结果报送监管部门。
