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[简答题]对违反《银行业监督管理法》但尚未构成犯罪的银行业金融机构董事、高级管理人员等处罚措施包括哪些？
[单项选择]根据《中国民生银行董事会风险报告制度》有关规定，依照法规政策和民生银行有关规定，应向监管部门和董事会报告的重大事件，包括重大事故、重大违规和（）等。
A. 重大投诉
B. 重大突发事件
C. 重大风险事件
D. 重大诉讼
[单项选择]国务院银行业监督管理机构负责（）全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。
A. 披露
B. 统一编制
C. 汇总
[单项选择]《银行业监督管理法》中规定，国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员：（）
A. 实行任职资格管理
B. 实行人事任免管理
C. 实行考试管理
D. 实行定期考核管理
[判断题]设立股份有限公司，应当由董事会向公司登记机关申请设立登记。
[单项选择]下列银行业从业人员的行为没有违反《银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是( )。
A. 免费向客户提供国际市场银行产品信息
B. 向客户反复强调竞争对手银行产品的负面报道
C. 向客户推销理财产品时承诺合约外的收益
D. 为争取客户而减少流程，绕过银行规定的必要手续为客户办理产品买卖
[多项选择]按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。
A. 授信业务的内部控制
B. 资金业务的内部控制
C. 存款及柜台业务的内部控制
D. 中间业务的内部控制
E. 会计业务的内部控制
[判断题]股份有限公司的合并与分立，应当由公司的董事会作出决议。
[判断题]应根据会计业务需要设置财务部门，不具备单独设置财务部门条件的，应当由公司财务部分管项目的财务工作。财务机构负责人由所在公司任免。
[单项选择]《公司法》规定，董事会会议应当由（）董事出席方可举行。
A. 全体
B. 过半数
C. 三分之二以上
D. 部分
[多项选择]根据有关规定，国有独资公司的下列事项中，应当由履行出资人职责的机构决定的事项有（）。
A. 分配利润
B. 进行重大投资
C. 转让重大财产
D. 减少注册资本
E. 发行债券
[单项选择]按照我国银行业监督管理部门《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引》规定，以下专业委员会不属于董事会下设的是（）
A. 风险管理委员会
B. 提名委员会
C. 薪酬委员会
D. 审计委员会
[单项选择]我国银行业监管部门颁布实施《股份制商业银行公司治理指引》和《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引》的时间是（）
A. 2003年3月
B. 2002年5月
C. 2003年12月
D. 2004年3月
[单项选择]我国银行业监督管理部门颁布实施的《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引》规定，银行应设立由（）担任负责人的关联交易委员会，加强对重大关联交易的控制。
A. 独立董事
B. 外部监事
C. 非执行董事
D. 执行董事
[单项选择]银行业金融机构违反审慎经营规则的，应当由（）责令其限期改正。
A. 中国人民银行
B. 地方政府
C. 国务院银行业监督管理机构或者其地市一级派出机构
D. 国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构
[单项选择] 根据有关规定，上市公司独立董事行使下列职权，需要经公司全体独立董事1／2以上同意的事项有（）。 Ⅰ向董事会提请召开临时股东大会 Ⅱ提议召开董事会 Ⅲ在公司重大资产重组过程中，独立董事作出判断前另行聘请独立财务顾问出具报告 Ⅳ向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所 Ⅴ对公司的股权激励计划发表独立意见
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]实施保险公司董事及高级管理人员审计的外部审计机构应当由保险公司（）负责选聘。
A. 董事长
B. 监事长
C. 董事会
D. 监事会
[多项选择]银行业金融机构（），仍按有关规定问责并上追两级责任。
A. 在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
B. 因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
C. 高管人员涉嫌参与的案件
D. 经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
[多项选择]金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（）。
A. 本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录
B. 指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的
C. 被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的
D. 有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的
