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[单项选择]总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
A. 主管行长
B. 行党委
C. 行长
D. 风险管理委员会
[判断题]保险公司风险管理部门应当每年至少两次向管理层和董事会提交风险评估报告。
[单项选择]商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
A. 监事会
B. 合规负责人
C. 董事会
D. 高级管理层
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
[单项选择]某保险公司投资管理部门虽然设立了信用评估岗位，但其当前的信用风险管理能力还没有达到中国保监会规定的标准。下列投资品种中，该公司投资管理部门不能直接进行投资的是（）。①协议存款②信贷资产支持证券③不动产债权计划④信托计划⑤专项资产管理计划
A. ①②③④
B. ①②③⑤
C. ②③④⑤
D. ①②③④⑤
[判断题]保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计
[单项选择]保险公司解除机动车交通事故责任强制保险合同的，应当收回保险单和保险标志，并（）机动车管理部门。
A. 书面通知
B. 电话通知
C. 口头通知
D. 网络通知
[判断题]因抢救受伤人员需要保险公司支付或者垫付抢救费用的，保险公司在接到公安机关交通管理部门通知后，经核对应当及时向医疗机构支付或者垫付抢救费用。
[多项选择]衍生工具合约重估市值的内控风险管理要求制度必须明确（）
A. 市场价采集人员
B. 市场价采集频度
C. 估价采集时间
D. 市场价来源的具体交易所
[单项选择]保险公司解除机动车交通事故责任强制保险合同的，应当收回（），并书面通知机动车管理部门。
A. 保险单
B. 保险标志
C. 保险单和保险标志
D. 保险卡
[多项选择]根据我国《保险法》规定，保险公司有下列变更事项之一的，须经金融监督管理部门批准（）
A. 增加总准备金
B. 变更董事长.总经理
C. 修改公司章程
D. 调整业务范围
E. 变更出资人或者持有公司股份百分之一以上的股东
[多项选择]内控流程风险监测包括（）。
A. 业务运营风险监测
B. 授权管理风险监测
C. 授信政策风险监测
D. 岗位尽责风险监测
[判断题]驾驶营业性货车发生保险事故，驾驶员没有交通运输管理部门核发的道路货物运输资格证，保险公司不对车辆损失赔付。
[判断题]保险公司应当建立内控风险应急管理机制，制定周全和可操作性强的应急预案，明确各种风险情形下的应对措施，尽可能减少内控风险的影响和损失。
[判断题]经批准开业的保险公司，应当持批准文件以及经营保险业务许可证，向工商行政管理部门办理登记注册手续，领取营业执照后方可营业。
[单项选择]（）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
A. 合规风险管理体系
B. 合规风险评估报告
C. 合规风险反馈报告
D. 合规风险管理计划
[简答题]驾驶营业性货车发生保险事故，驾驶员没有交通运输管理部门核发的道路货物运输资格证，保险公司对车辆损失是否赔付？
[判断题]加强对银行业内部控制的评价，是管内控的一个重要方面。（）
[单项选择]商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，但内控措施不应包括（）。
A. 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
B. 重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
C. 对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
D. 定期对资产负债的匹配状况进行评估分析
