更多"保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日"的相关试题:
[单项选择] 以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上 Ⅲ发行人在持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择] 发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上 Ⅲ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组 Ⅴ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露 Ⅵ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A. I
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E. Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
[单项选择] 发行人在持续督导期问出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ证券上市第2年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上 Ⅲ上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组 Ⅴ盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择] 发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 Ⅰ证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60％ Ⅲ首次公开发行股票并上市之日起12个月内实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产发生重组 Ⅴ控股股东违规占用发行人资源，涉及金额较大
A. Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 保荐代表人出现下述（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ配偶持有发行人股份 Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ未完成或者未参加辅导工作
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ受到税务局的行政处罚 Ⅲ受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ证券业执业证书被注销 Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过( )次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]保荐代表人出现下列（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A. 尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B. 因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
[单项选择]保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（）。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]根据国家有关职业病的法律规定，在医治或疗养后被确认不宜继续从事原有害作业或工作，应自确认之日起的( )将其调离原工作岗位，另行安排工作。
A. 半个月内
B. 两个月内
C. 三个月
D. 半年内
[单项选择]公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（）个月内不受理公司的股票转让和定向发行申请的监管措施。
A. 36
B. 48
C. 24
D. 12
[单项选择]挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司的定向发行申请。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[单项选择]刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向( )报告，说明原因。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 工商行政管理部门
D. 证券业协会
[单项选择]持续督导工作结束后，保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的10个工作日内将保荐总结报告书交（）后报送中国证监会和证券交易所。
A. 综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批
B. 合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批
C. 投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批
D. 投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批
[单项选择] 下列关于持续督导的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度 Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]失能收入损失保险中，通常伤残发生之日起的一段时间不计入理赔范围，从1个月到2年不等，长期失能收入损失保险通常为3—6个月，这个期限叫做（）
A. 生存期
B. 免责期
C. 观察期
D. 责任期
[单项选择] 公司债券完成首期发行后，剩余数量应在（）发行完毕。 Ⅰ自首期发行完成之日起12个月内 Ⅱ自核准发行之日起12个月内 Ⅲ自核准发行之日起24个月内 Ⅳ自首期发行完成之日起24个月内 Ⅴ自首期发行完成之日起18个月内
A. Ⅰ
B. Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅴ
[判断题]三亚市网络预约出租汽车驾驶员服务质量信誉考核计分周期为12个月，从从业资格证件注册之日起计算。
