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发布时间:2023-10-06 15:41:29

[单项选择]关于非上市公众公司申请定向发行行政许可的财务报告有效期,表述正确的是()。
A. 最近1期截止日后6个月内有效,最多延长1个月
B. 最近1期截止日后6个月内有效,最多延长2个月
C. 最近1期截止日后12个月内有效,最多延长1个月
D. 最近1期截止日后12个月内有效,最多延长2个月

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[单项选择]关于申请定向发行行政许可的财务报告有效期,表述正确的是()。
A. 最近一期截止日后6个月内有效,最多延长1个月
B. 最近一期截止日后6个月内有效,最多延长2个月
C. 最近一期截止日后12个月内有效,最多延长1个月
D. 最近一期截止日后12个月内有效,最多延长2个月
[单项选择]申请定向发行行政许可的财务报告的有效期为6个月,特殊情况下可以申请延期,但延期至多不超过()个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单项选择]挂牌公司股票发行申请定向发行行政许可需要提交挂牌公司最近()财务报告及其审计报告。
A. 一年及一期
B. 两年及一期
C. 三年及一期
D. 四年及一期
[单项选择] 以下关于非上市公众公司收购的说法正确的有()。 Ⅰ自然人李某接受捐赠取得非上市公众公司10%股权,可免于履行披露义务 Ⅱ因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者拥有权益的股份达到10%的,投资者免于履行披露义务 Ⅲ以要约方式收购公众公司股份的,收购人应当聘请财务顾问,被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提供专业意见 Ⅳ以要约方式收购公众公司股份的,在要约收购期限届满前3日内,预受股东不得撤回其对要约的接受 Ⅴ收购人在收购要约期限届满时,不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,自该事实发生之日起3年内不得收购公众公司 Ⅵ非上市公众公司收购中,自愿以要约方式收购公众公司股份的投资者,其预定收购的股份比例可以为4%
A. Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
[单项选择]申请定向发行行政许可需要提交挂牌公司最近两年及一期财务报告及其审计报告,财务报告在最近一期截止日后()个月内有效,特殊情况下,可以申请延长,但延长期至多不超过()个月。
A. 12;1
B. 12;3
C. 6;1
D. 6;3
[单项选择]下列关于非上市公众公司股份发行的说法,正确的是()。
A. 挂牌公司设立的员工持股计划,认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的,可以参与公众公司定向发行
B. 认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名,基金公司以其管理的两只产品以上,视为一个发行对象
C. 核心员工参与公众公司定向发行,需要由监事会提名,并向全体员工公示,由董事会发表意见,股东大会审核通过
D. 以认购股票为目的而设立的甲公司,不具有实际经营业务,注册资本1000万,可以参与定向发行
[单项选择] 关于非上市公众公司收购过渡期,下列说法正确的有()。 Ⅰ在过渡期内,被收购公司董事会提出拟处置公司资产、担保等议案,可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响的,应当提交股东大会审议通过 Ⅱ以协议方式进行公众公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期 Ⅲ在过渡期内,收购人在任何情况下不得通过控股股东提议改选公众公司董事会 Ⅳ在过渡期内,被收购公司可以发行股份募集资金 Ⅴ在过渡期内,被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 关于非上市公众公司收购中的收购人变更收购要约,下列说法正确的有()。 Ⅰ收购人需要变更收购要约的,应当重新编制并披露要约收购报告书 Ⅱ重新编制并披露要约收购报告书应报送全国股份转让系统,同时通知被收购公司 Ⅲ变更后的要约收购价格不得高于变更前的要约收购价格 Ⅳ收购要约期限届满前15日内,收购人在任何情况下不得变更收购要约 Ⅴ出现竞争要约时,发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的,应当延长收购期限,延长后的要约期应当不少于15日
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 非上市公众公司可以向特定对象发行股票,以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有()。 Ⅰ公司的控股股东 Ⅱ持有公司5%股份的股东 Ⅲ持有公司3%股份的股东 Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅴ公司的核心员工
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]根据《非上市公众公司收购管理办法》,非上市公众公司需要变更收购要约的,变更后的要约收购价格不得高于变更前的要约收购价格。
[多项选择]根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的规定,以下哪些是非上市公众公司章程中必须载明的事项?()
A. 保障股东享有知情权、参与权、质询权和表决权的具体安排
B. 控股股东和实际控制人的诚信义务
C. 须提交股东大会审议的重大事项的范围
D. 公司依法披露定期报告和临时报告
[多项选择]根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的规定,非上市公众公司章程应当载明的事项包括()。
A. 公司股票采用不记名方式
B. 公司控股股东和实际控制人的诚信义务
C. 公司信息披露负责机构及负责人
D. 公司股东大会选举董事、监事实行累积投票制
[单项选择]《非上市公众公司监督管理办法》规定,股东人数超过()人的公司申请其股票公开转让,应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件,向中国证监会申请核准。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
[多项选择]根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》,申请定向发行行政许可下列说法正确的是()。
A. 需要提交挂牌公司最近三年及一期财务报告及其审计报告
B. 年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
C. 财务报告在最近一期截止日后6个月内有效
D. 申请行政许可提交的财务报告应当是公开披露的定期报告
[多项选择]《非上市公众公司收购管理办法》沿用或借鉴上市公司的主要制度有()
A. 收购人准入资格要求
B. 收购人的股份限售要求
C. 以信息披露为核心的自律监管制度
D. 控股股东或实际控制人退出的管理要求
[多项选择]根据证券法律制度的规定,下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司,其中属于非上市公众公司的有()。
A. 股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的
B. 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的
C. 股票公开转让,股东超过200人的
D. 股票公开转让,股东未超过200人的
[单项选择]根据《公司法》等相关规定,非上市公众公司修改公司章程应当经()审议通过。
A. 法定代表人
B. 监事会
C. 董事会
D. 股东大会
[单项选择]保险专业代理公司申请延续许可证有效期的,中国保监会在许可证有效期届满()对保险专业代理公司的经营情况进行全面审查和综合评价,并作出是否批准延续许可证有效期的决定。
A. 前4年
B. 前3年
C. 前2年
D. 前1年
[单项选择]保险经纪公司申请延续许可证有效期的,中国保监会在许可证有效期届满前对保险经纪公司前()的经营情况进行全面审查和综合评价,并作出是否批准延续许可证有效期的决定。决定不予延续的,应当书面说明理由。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

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