题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2023-10-18 09:08:59

[单项选择] 以下文件中,需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报,而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有()。 Ⅰ招股说明书摘要(申报稿) Ⅱ发行人的历次验资报告 Ⅲ发行人关于募集资金运用的总体安排说明 Ⅳ发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见 Ⅴ发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ

更多"以下文件中,需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报,而在申请首"的相关试题:

[单项选择]内地企业在香港创业板上市,若新申请人上市时市值超过40亿港元,则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者:由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的( )。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 40%
[单项选择] 公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下()。 Ⅰ发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见 Ⅱ保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见,并作为发行保荐书的附件 Ⅲ最近1年原始财务报表 Ⅳ发行人控股股东最近1年及1期的原始财务报表
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市,根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》,构成发行障碍的情形有()。 Ⅰ甲公司,2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元,扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元;2013年度公司营业收入为4800万元 Ⅱ乙公司,2011年度从事原料药生产,2012年度和2013年度从事制剂生产 Ⅲ丙公司,2011年至2013年扣除非经营性损益前净利润分别为1500万元、-210万元、1300万元,扣除非经营性损益后净利润分别为1400万元、-300万元、1200万元;2013年度公司营业收入5000万元 Ⅳ丁公司,2010年设立为有限责任公司,2012年6月按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司,2013年末净资产为2500万元,其中未分配利润为100万元 Ⅴ戊公司,其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责
A. Ⅰ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择] 创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有()。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 35%
D. 50%
[单项选择]根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》,发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的,中国证监会将()并且确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。
A. 终止审核
B. 口头警告
C. 中止审核
D. 监管谈话
[单项选择]以下属于创业板首次公开发行股票的条件要求的有()。
A. 发行人只能经营一种业务
B. 发行人最近3年主营业务没发生变更
C. 发行人最近2年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
D. 发行人最近2年实际控制人没有发生变更
[多项选择]证券公司可以通过以下途径接受客户开通创业板市场交易的申请()
A. 信函
B. 营业场所现场
C. 电话记录
D. 网上
[单项选择]以下属于创业板IP0必须提交,主板可以选择性提交的文件为()。
A. 发行人关于募集资金运用的总体安排说明
B. 主管税收征管机构出具的最近3年及1期发行人纳税情况的证明
C. 发行人设立时和最近3年及1期的资产评估报告(含土地评估报告)
D. 发行人的历次验资报告
[单项选择]创业板发行人在报送规定的申请文件时,如不能提供有关文件原件,可()。
A. 待补齐相关文件后再提交申请
B. 提交相应的复印件
C. 由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见
D. 由公证人出具保证与原件一致的承诺文件
[单项选择] 下列发行人拟于2017年12月申请首次公开发行股票并在创业板上市,其发行条件符合相关规定的有()。 Ⅰ甲公司,成立于2014年12月,2016年12月被国家科技部认定为高新技术企业,拥有多项自主创新、国际领先的专利技术,成长性良好,因持续经营不到3年,拟向国务院申请特批 Ⅱ乙公司,发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 Ⅲ丙公司,2014年、2015年、2016年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元,2014年、2015年、2016年扣除非经常性损益前后净利润孰低者分别为-100万元、-50万元、800万元 Ⅳ丁公司,最近1期末净资产为3000万元,其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中,土地使用权为500万元,专利技术为1500万元 Ⅴ戊公司,发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人在1年内易主
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]创业板首次公开发行股票条件包括()。
A. 有限责任公司整体变更为股份有限公司的,从有限责任公司成立起算持续经营2年以上
B. 最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元
C. 最近1年盈利,且净利润不少于1000万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30%
D. 最近一期期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损
[单项选择]根据《创业板首发管理暂行办法》的规定,公司在创业板上市,首次公开发行股票,应当符合的条件之一是()。
A. 最近两年净利润累计不少于500万元
B. 最近两年净利润累计不少于1000万元
C. 最近两年净利润累计不少于2000万元
D. 最近两年净利润累计不少于5000万元
[单项选择] 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板拟上市公司信息披露,说法正确的有()。 Ⅰ发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施 Ⅱ发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素,充分揭示相关风险,并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见 Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章,保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时 Ⅳ保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查,并在核查意见上签名、盖章 Ⅴ发行人应当将招股说明书披露于公司网站,时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币()万元且不超过最近一年末净资产()的,中国证监会适用简易程序。
A. 1000;20%
B. 2000;20%
C. 3000;10%
D. 5000;10%
[多项选择]以下选项体现出《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对中小投资者合法权益的保护的是()
A. 强调以投资者需求和合法权益保障为导向,健全创业板投资者准入制度
B. 要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排
C. 要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度,保障投资者依法行使股东权利
D. 强化责任主体的赔偿责任,保障中小投资者合法权益
[单项选择]创业板市场是指交易所主板市场附属或者合作的另一个专业的前瞻性风险投资证券市场,以下关于我国创业板市场的说法中,正确的是()。①以服务成长型公司为目的②主营业务单一,要求创业板企业只能经营一种主营业务③对保荐人的专业资格和相关工作经验提出了更高要求④监管方式以政府管理部门审核为本,以披露为辅
A. ③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ②③④
[单项选择] 以下符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有()。 Ⅰ公司注册资本1亿元,截至申报日,实缴股本为8000万元 Ⅱ公司最近1期末净资产为2000万元 Ⅲ公司成立于2012年5月,2014年6月进行股份制改造,以资产评估后的净资产进行调账折股,2015年10月申请IPO Ⅳ公司最近2年主营业务没有发生变更
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择] 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ上市公司公开发行公司债券 Ⅴ发行资产证券化产品
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅳ、Ⅴ

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码