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发布时间:2024-01-29 19:53:57

[单项选择]非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向()备案。
A. 中国证券业协会
B. 中国基金业协会
C. 证券交易所
D. 全国中小企业股转系统

更多"非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个"的相关试题:

[单项选择]在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括( )。
A. 发行人本次发行的股份总量
B. 发行人本次筹资总金额
C. 因行使超额配售选择权而发行的新股数
D. 从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
[单项选择]在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊上披露的内容不包括( )。
A. 发行人本次发行的股份总量
B. 发行人本次筹资总金额
C. 因行使超额配售选择权而发行的新股数
D. 从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商采用()方式向公众投资者进行公开路演推介。
A. 报纸
B. 互联网
C. 现场
D. 电话
[单项选择] 下列关于持续督导的说法正确的有()。 Ⅰ保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度 Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]股票发行采取( )发行的,发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
A. 溢价
B. 折价
C. 平价
D. 等价
[判断题]股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
[单项选择]由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份,然后再由承销商向投资者发售股份,由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。
A. 差额包销
B. 全额包销
C. 封闭式包销
D. 开放式包销
[单项选择]主承销商应当保留行使超额配售选择权的完整记录。在全部发行工作完成后( )个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。
A. 2
B. 3
C. 10
D. 15
[单项选择] 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。 Ⅰ发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发行礼品、礼金、礼券等,也不得通过其他得奖安排诱导投资者。
[判断题]发行人有权自主选择承销商
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息(),无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A. 及时
B. 完整
C. 真实
D. 准确
[单项选择]发行人和主承销商应在网上发行申购日( )之前刊登网上发行公告。
A. 1个交易日
B. 2个交易日
C. 3个交易日
D. 5个交易日
[判断题]股票发行价格的确定关系到发行人、承销人和投资人的基本利益和股票上市后的表现,因此股票发行价格越低越好。
[单项选择]承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是()。
A. 承购包销
B. 代销
C. 定额包销
D. 余额包销
[单项选择] 某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有()。 Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向(说明)书前,承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格()
A. 询价
B. 估值
C. 投标
D. 竞价

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