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发布时间:2023-10-20 21:37:15

[单项选择]关于资产支持证券管理人,下列说法错误的是()。
A. 资产支持专项计划不得变更管理人
B. 管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金
C. 管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
D. 管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券
E. 最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券

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[单项选择]资产支持证券是资产证券化产生的资产,与一般性证券相比,以下说法关于资产支持证券特点的说明中唯一正确的是()。
A. 破产保护
B. 分为不同等级
C. 提前偿还风险
D. 以上说法均正确
[单项选择]下列关于《证券投资基金法》对基金管理人有关规定的说法,错误的是( )。
A. 基金管理人负责基金的日常管理
B. 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
C. 基金管理人的注册资本不得低于2亿元人民币,且必须为实缴货币资本
D. 基金管理人可以接受其他机构委托进行资产管理
[单项选择]下列关于基金管理人说法错误的是( )。
A. 基金管理人的监事会仅需要进行会计监督
B. 基金管理人的监事会不仅要进行事后监督,还要进行事前和事中监督
C. 当基金及公司发生违法违规行为时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D. 基金及公司存在重大经营风险或隐患时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
[单项选择]下列关于资产支持证券的陈述中,错误的是()。
A. 资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式
B. 信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护
C. 资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额
D. 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
[单项选择]单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 ( )。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[判断题]按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求,资产支持证券结算通过中央国债登记结算公司的中央债券簿记系统进行。
[单项选择]特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后()工作日内,向银监会报告资产支持证券的发行情况。
A. 五个
B. 七个
C. 十个
D. 十五个
[单项选择]关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是( )。
A. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B. 资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C. 资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D. 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
[多项选择]按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求,资产支持证券发行成功的,受托机构应于信托受益权登记日,向中央结算公司提供()等书面文件。
A. 受托机构签章的《资产支持证券发行款到账确认书》
B. 发行结果公告
C. 发行批文复印件
D. 承销团成员名单
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务。
[单项选择]资产证券化正在改变世界金融资源的配置。在美国,1990年资产支持证券和按揭支持证券的总额超过了公司债券的总额,资产支持证券的主要特点是( )。
A. 风险隔离,解决现金流不足问题
B. 收益率高
C. 风险小
D. 没有风险
[单项选择]受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定,并应于资产支持证券存续期内每年的( )前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A. 6月1日
B. 6月30日
C. 7月1日
D. 7月31日
[多项选择]《资产支持证券信息披露细则》规定,资产支持证券的信息披露除适用本规则外,还适用于哪些有关规定()。
A. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
B. 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C. 《信贷资产证券化试点管理办法》
D. 《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》
[单项选择]《资产支持证券信息披露细则》规定,受托机构应与信用评级机构应于资产支持证券存续期内每年的()前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A. 4月30日
B. 6月30日
C. 7月31日
D. 9月1日
[单项选择]关于消防安全管理人及其职责的说法,错误的是()
A. 消防安全管理人应是单位中负有一定领导职责和权限的人员
B. 防安全管理人应负责拟定年度消防工作计划,组织制定消防安全制度
C. 消防安全管理人应每日测试主要消防设施功能并及时排除故障
D. 消防安全管理人应组织实施防火检查和火灾隐患整改工作
[单项选择]关于重大资产重组证券暂停转让前存在异常转让情形的处理,下列说法错误的是()。
A. 挂牌公司要求继续推进重组进程的,应当单独披露关于重大资产重组相关证券异常转让情况的说明,对异常转让是否属于内幕交易及判断理由进行说明
B. 挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对挂牌公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露
C. 挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无法发表意见,或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组交易进程要求的,公司可以参考独立财务顾问及律师的意见自愿选择是否继续该次重组进程
D. 挂牌公司及其聘请的独立财务顾问与律师均应当对挂牌公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
[单项选择]关于固定资产,下面说法错误的是()。
A. 固定资金的增减变动分析包括按原价计算的固定资产价值量增减和按净值计算的固定资产实物量增减
B. 固定资产净值率=固定资产净值/固定资产原价×100%
C. 固定资产退废率=本期退废固定资产原值/年初全部固定资产原值×100%
D. 固定资产更新率=本年新增固定资产原值/年末全部固定资产原值×100%

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