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[单项选择]关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露，下列表述不正确的是（）。
A. 发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整
B. 预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票
C. 发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露
D. 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
[单项选择] 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易13（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 个人投资者
D. 中国证监会规定条件的机构投资者
[多项选择]下列关于环境信息公开的表述，正确的是（）。
A. 环保部门应当在当地主要媒体上定期公布排污超标或者超总量的污染严重企业的名单
B. 被列入污染严重企业名单的企业应当定期公布主要污染物排放情况
C. 省级人民政府环保部门可以对未完成重点水污染物排放总量控制指标的市、县予以公布
D. 在环评审批阶段环保部门应当公告已受理的环评文件简要信息与审批结果
E. 大、中城市人民政府环保部门应当定期发布大气环境质量状况公报
[单项选择]以下关于公开审判的表述，正确的是（）。
A. 不公开审理的案件，也不开庭审理
B. 不公开审理的案件，判决也不公开
C. 法院调解不公开进行
D. 涉及商业秘密案件不公开审理
[单项选择]以下关于首次公开发行方式的说法不正确的是（）。
A. 对于风险资本家手中所持的股份来说提供了更多的升值机会
B. 获得了在证券市场上持续融资的渠道，但会丧失公司的独立性
C. 从总体上看是交易成本最低、收益率最高和投资回收期相对较短的退出方式
D. 有助于提高公司形象，增加公众注意力
[单项选择]下列关于公开发行的表述中，错误的是( )。
A. 向不特定对象发行证券为公开发行
B. 向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行
C. 向累计不超过200人的特定对象发行证券为公开发行
D. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
[多项选择]下列关于资本资产定价模型的表述中，正确的有（）。
A. 如果某项资产的β=1，则该资产的必要收益率等于市场平均收益率
B. 如果市场风险溢酬提高，则市场上所有资产的必要收益率均提高
C. 市场上所有资产的β系数都应当是正数
D. 如果市场对风险的平均容忍程度越高，则市场风险溢酬越小
[单项选择]我国现行的、首次公开发行股票的定价方式是( )。
A. 询价方式
B. 协商定价方式
C. 上网竞价方式
D. 市价折扣方式
[单项选择]关于贷款定价授权，下列表述错误的是（）。
A. 贷款利率授权包括系统测算利率授权和纸质利率授权两种方式
B. 系统测算利率授权以定价管理系统测算结果作为授权标准
C. 系统测算利率授权方式下，贷款利率转授权均由定价管理系统总行定价模型测算确定
D. 系统测算利率授权由系统对逐笔业务进行强制约束
[单项选择]下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。
A. 参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购
B. 网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
C. 初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除
D. 网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
[多项选择]下列关于重新定价缺口分析的表述中，正确的是（）
A. 重新定价缺口分析是对利率变动进行敏感性分析的方法之一，是银行业较早采用的利率风险计量方法
B. 重新定价缺口分析具有计算简便、清晰易懂的特点
C. 重新定价缺口分析假定同一时间段内的所有头寸到期时间或重新定价时间相同，因此忽略了同一时间段内不同头寸的到期时间或利率重新定价期限的差异
D. 重新定价缺口分析不仅考虑了重新定价风险而且也考虑了基准风险
E. 重新定价缺口分析忽略了与期权有关的头寸在收入敏感性方面的差异
[单项选择]下列关于预约定价安排续签的表述中错误的是（）。
A. 企业与税务机关达成的预约定价安排期满后自动失效，如需续签，应在预约定价安排执行期满前90日内应向税务机关提出申请
B. 《预约定价安排续签申请书》
C. 税务机关20日内作出是否受理的书面答复，向纳税人送达《预约定价安排申请续签答复书》
D. 现行预约定价安排原件及复印件
[多项选择]下列关于资本资产定价模型β系数的表述中，正确的有（）。
A. β系数可以为负数
B. β系数是影响证券收益率的唯一因素
C. 投资组合的β系数一定会比组合中任一单只证券的β系数低
D. β系数反映的是证券的系统风险
[单项选择]下列关于重新定价缺口分析的表述中不正确的是（）
A. 其具体方法就是将银行的所有生息资产和付息负债按照重新定价的期限划分到不同的时间段
B. 在计算缺口时，不包括表外业务头寸
C. 当银行为负债敏感型缺口时，利率上升会导致银行的净利息收入下降
D. 当银行为资产敏感性缺口时，利率下降会导致银行的净利息收入下降
[单项选择] 下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（）。 Ⅰ发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查 Ⅱ网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份 Ⅲ首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购 Ⅳ网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价 Ⅴ报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有（）。 Ⅰ公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者 Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％ Ⅲ对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％ Ⅴ企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ 机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售 Ⅱ 应当在发行价格确定后确定配售原则 Ⅲ 公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分 Ⅳ 可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
