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[单项选择]挂牌公司应当按照股票发行方案中披露的募集资金用途使用募集资金，改变募集资金用途的，应当在董事会审议后及时披露，并提交（）审议。
A. 监事会
B. 股东大会
C. 职工代表大会
D. 总经理办公会
[单项选择]保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A. 一周
B. 两周
C. 10个工作日
D. 15个工作日
[单项选择]上市公司的董事、监事、高级管理人员拟筹划实施管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》，下列关于该上市公司的说法，错误的是（）。
A. 本次收购需要上市公司聘请独立财务顾问出具专业意见
B. 本次收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2／3以上通过
C. 本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2／3以上的独立董事同意
D. 董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1／2
E. 本次收购需要上市公司独立董事发表意见，可以不用监事会审议
[单项选择]挂牌公司应当在（），与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交报备。
A. 认购开始前
B. 发行认购结束后验资前
C. 验资以后
D. 完成股份登记以后
[单项选择]根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购上市公司的说法，正确的是（）。
A. 收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格
B. 收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于2个月
C. 在要约收购期间，被要约收购公司董事、监事不得辞职
D. 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过90日，但出现竞争要约的除外
E. 收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当公告原因；自公告之日起36个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购
[单项选择] 某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票。根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（）。 Ⅰ该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门的行政处罚 Ⅱ该上市公司2015年度财务报表被注册会计师出具附带强调事项段的无保留意见审计报告 Ⅲ2014年8月该上市公司对其关联公司提供担保，未按相关规定提交股东大会审议，该上市公司于2015年主动撤消了对该关联公司的担保 Ⅳ现任监事李某于2013年8月受到过中国证监会的行政处罚 Ⅴ该上市公司现任董事因涉嫌内幕交易正被证监会立案调查
A. Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单项选择] 根据《上市公司收购管理办法》，不考虑其他因素，下列情形为拥有上市公司控制权的有（）。 Ⅰ投资者为上市公司持股30％的股东 Ⅱ投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3以上成员选任 Ⅲ投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司董事会的决议产生重大影响 Ⅳ投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
A. Ⅰ
B. Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]针对前次募集资金使用情况，挂牌公司应当在发行方案中对下列哪些事项予以说明？（）
A. 前次募集资金具体用途
B. 前次募集资金的投入金额
C. 对挂牌公司经营和财务状况影响
D. 监管银行的专项意见
[单项选择]2009年7月上交所挂牌，募集资金500个亿，为当年全球最大的（），股票简称：中国建筑，股票代码：601668。
A. IPO
B. SOD
C. ISP
D. CSD
[单项选择] 根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有（）。 Ⅰ境内工作的外籍员工任职上市公司董事 Ⅱ独立董事 Ⅲ监事 Ⅳ单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东 Ⅴ最近12个月内受到证券交易所公开谴责的人员
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与（）签订对募集资金专户的三方监管协议。
A. 律师
B. 主办券商
C. 商业银行
D. 托管机构
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自（）起6个月后方可转换为公司股票。
A. 股东大会通过之日
B. 发审会审核通过之日
C. 发行结束之日
D. 上市之日
[单项选择]根据《上市公司重大资产重组管理办法》，( )应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。
A. 会计师事务所
B. 中国证监会
C. 独立财务顾问
D. 中国证券业协会
[多项选择]《非上市公众公司收购管理办法》沿用或借鉴上市公司的主要制度有（）
A. 收购人准入资格要求
B. 收购人的股份限售要求
C. 以信息披露为核心的自律监管制度
D. 控股股东或实际控制人退出的管理要求
[单项选择] 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（）。 Ⅰ发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施 Ⅱ发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见 Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时 Ⅳ保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章 Ⅴ发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]挂牌公司募集资金应当存放于公司（）为本次发行批准设立的募集资金专项账户。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 总经理会议
[单项选择] 根据《上市公司信息披露管理办法》，下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告？（） Ⅰ公司股票、债券发行及变动情况，股东总数，公司前10大股东持股情况 Ⅱ持股5％以上股东的情况 Ⅲ管理层讨论与分析 Ⅳ董事会报告 Ⅴ财务会计报告和审计报告全文
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购的说法正确的有（）。 Ⅰ向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约是部分要约 Ⅱ收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格 Ⅲ投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5％ Ⅳ采取要约收购方式的，收购人作出公告后至收购期限届满前，不得买卖被收购公司的股票 Ⅴ收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]《上市公司新股管理办法》出台于（）。
A. 1999年
B. 1998年
C. 2001年
D. 2000年
