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[判断题]一级支行行长、内控行长及其他分管行长应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制执行失效造成的重大损失承担管理责任。
A.正确
B.错误
[判断题]一级支行分管内控工作行长每年对辖内营业网点网点业务库至少进行一次检查,并将检查情况在《库存、重要空白凭证检查登记簿》上详细记录。
A.正确
B.错误
[单选题]业务差错当日因账户余额不足等原因未能冲销原交易的,填制《特殊业务申请表》报一级支行分管内控工作行长审批后,对错账账户余额进行()操作,并迅速联系客户协商解决。
A.借方部分冻结
B.贷方部分冻结
C.借方全额冻结
D.贷方全额冻结
[判断题]经办柜员在办理业务时出现错账,需要办理冲正的,必须由网点负责人报一级支行内控行长同意后方可办理,并填制《错账冲正跟踪表》完善审批手续。
A.正确
B.错误
[单选题]一级支行分管行长和综合管理部人员每( )至少对所辖营业机构的空白重要凭证使用管理情况检查一次,必须抽查二名柜员(含)及以上。
A.周
B.月
C.季
D.年
[判断题]一级支行分管行长和综合管理部人员每年至少对所辖营业机构的空白重要凭证使用管理情况检查一次,必须抽查二名柜员(含)及以上。( )
A.正确
B.错误
[判断题]档案不得随意调阅,申请调阅的,需以书面申请方式,由经办一级支行行长申请同意后方可调阅。
A.正确
B.错误
[判断题]档案不得外借,如有特殊情况需外借的,需以书面申请方式,由经办一级支行行长申请后方可外借。
A.正确
B.错误
[判断题]二级支行行长认为其权限内的分类事项较为复杂
的,可经管辖支行行长同意后由管辖支行行长审批认定
A.正确
B.错误