更多"根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确"的相关试题:
[单项选择]根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是（）。
A. 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款
B. 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
C. 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售
D. 公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。
A. 根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行
B. 公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
C. 公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出
D. 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于非分离交易可转换公司债券的表述，不正确的有（）。
A. 期限可以为7年
B. 自发行结束后第5个月即可转换为公司股票
C. 转股价格应为募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价的90％
D. 上市商业银行可以作为发行可转债的担保人
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是（）。
A. 最近一期期末经审计的净资产不低于人民币20亿元的公司公开发行可转换公司债券的，应当提供担保
B. 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C. 上市商业银行不得作为发行可转债的担保人
D. 以保证方式提供担保的，可以是连带责任保证，也可以是一般保证
[单项选择]根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前1年发生亏损
C. 公司未按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
[多项选择]根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
C. 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
[单项选择]根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。
A. 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B. 非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
C. 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D. 非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
[单项选择]根据证券法律制度的规定，申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额应不少于( )万元。
A. 1000
B. 3000
C. 5000
D. 6000
[单项选择]根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为( )。
A. 30%
B. 20%
C. 10%
D. 50%
[多项选择]根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，下列属于重大事项的有（）。
A. 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
B. 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
C. 发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％
D. 发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
[多项选择]根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）。
A. 可转换公司债券在发行时规定了转换办法
B. 可转换公司债券可以转换为公司股票
C. 可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样
D. 可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须使用转换权
[多项选择]根据证券法律制度的规定，资信状况符合以下（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
A. 发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
B. 发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍
C. 债券信用评级达到AAA级
D. 中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
[单项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。
A. 上市公司股东大会
B. 上市公司董事会
C. 上市公司监事会
D. 中国证监会
[单项选择]根据《非公办法》的规定，以下关于监事会描述正确的选项是（）。
A. 监事会应当在股东大会审议认定核心员工后，对核心员工名单发表明确意见
B. 监事会应当在股东大会审议认定核心员工前，对核心员工名单发表明确意见
C. 监事会可以在股东大会审议认定核心员工后对核心员工名单发表明确意见
D. 监事会无需对提交股东大会审议的核心员工名单发表明确意见
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的有（）。
A. 大宗交易的交易时间为交易日的15：00-15：30
B. 目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统
C. 买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认
D. 买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。
A. 交易日9点25分至30分
B. 交易日9点15分至25分
C. 交易日14点30分至15点
D. 交易日15点至15点30分
[单项选择]根据证券法律制度的规定，关于要约收购程序，下列表述不正确的是（）。
A. 收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购
B. 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外
C. 在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司
D. 收购期限届满后10日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告
[单项选择]根据证券法律制度的规定，关于信息披露义务的说法中不正确的是（）。
A. 招股说明书的有效期为6个月
B. 在主板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章
C. 上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D. 上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。
A. 首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售
B. 首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售
C. 首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
D. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
