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[单项选择]根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前1年发生亏损
C. 公司未按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。
A. 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
B. 公司最近3年连续亏损
C. 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％
D. 公司董事长辞职
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市。
A. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告
B. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
C. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司期末净资产为负值
D. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
A. 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B. 股本总额减至人民币5000万元
C. 最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D. 对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
A. 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B. 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C. 上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（）。
A. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿。且处于持续状态
B. 收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
C. 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D. 收购人为限制民事行为能力人
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。
A. 因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关
B. 因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关
C. 上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成
D. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月
[多项选择]甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定。如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（）。
A. 甲公司董事杨某
B. 甲公司董事长张某多年未联系的同学
C. 甲公司某监事的母亲
D. 甲公司总经理的配偶
[多项选择]根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（）。
A. 投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B. 投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％
C. 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3成员选任
D. 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
[单项选择]根据证券法律制度的规定，关于上市公司主动退市制度，下列表述不正确的是（）。
A. 上市公司主动申请退市或者转市的，应召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
B. 上市公司主动申请退市或者转市的，应当在股东大会作出终止上市决议后的15个交易日内，向证券交易所提交退市申请
C. 证券交易所应当自上市公司提交退市申请之日起5个交易日内，作出是否受理的决定并通知公司；决定受理的，应当自受理上市公司提交的退市申请之日起15个交易日内依法作出同意或者不同意其股票终止上市交易的决定
D. 通过要约收购实施的退市和通过合并、解散实施的退市，证券交易所应当在上市公司公告回购或者收购结果、完成合并交易、作出解散决议之日起15个交易日内，作出终止其股票上市的决定
[多项选择]根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（）。
A. 拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％
B. 控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C. 采用证券法规定的包销方式发行
D. 控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
[单项选择]根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
A. 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B. 上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C. 自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D. 自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
[多项选择]某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票一般条件的有（）。
A. 该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责
B. 该公司最近3个会计年度连续盈利
C. 该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D. 该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
[单项选择]根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会汁师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
A. 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B. 上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C. 自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D. 自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
[单项选择] 甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（）。 Ⅰ由甲公司的董事会秘书担任董事的丙公司 Ⅱ持有乙公司1％股份且为甲公司董事之弟的张某 Ⅲ持有甲公司20％股份且持有乙公司3％股份的王某 Ⅳ在甲公司中担任监事且持有乙公司2％股份的李某 Ⅴ持有甲公司30％股份且对甲公司有重大影响的某公司
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]根据公司法律制度的规定，A上市公司出现下列情形时，应当召开临时股东大会的有（）。
A. 董事人数仅为公司章程规定人数的1／4
B. 单独持有公司5％股份的股东郑某请求召开
C. 公司未弥补的亏损达实收股本总额的2／3
D. 公司监事会提议召开
[单项选择]根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限为( )。
A. 不得少于15日，并不得超过30日
B. 不得少于15日，并不得超过60日
C. 得少于30日，并不得超过60日
D. 不得少于30日，并不得超过90日
[多项选择]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。
A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10％的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策
