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[单项选择]根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券公司在代理业务中可以从事的行为有 ( ) 。
A. 用客户的保证金从事证券自营业务
B. 为客户融资融券，从事信用交易
C. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
D. 接受客户的限价委托或市价委托
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。
A. 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格
B. 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票
C. 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量
D. 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项中有权发行优先股的有（）。
A. 甲有限责任公司
B. 乙股份有限公司
C. 丙非上市公众公司
D. 丁上市公司
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务。
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（）。
A. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的
B. 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
C. 依据已被他人披露的信息而交易的
D. 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
[单项选择]根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
A. 综合类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 各类证券公司
D. 综合类和经纪类证券公司联合
[单项选择]根据《证券法》的规定，下列选项中，构成欺诈客户行为的是( )
A. 为上市公司承销股票的证券公司工作人员，买卖该上市公司股票的行为
B. 证券公司利用其资金和信息优势，抬高或者压低某股票的价格
C. 证券公司从业人员私自买卖客户账户上的证券
D. 证券公司向客户提供虚假的信息
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。
A. 首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
B. 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
C. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
D. 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围？ （）
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 经中国证监会批准的其他业务
[单项选择]根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前一年发生亏损
C. 公司未按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。
A. 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
B. 公司最近3年连续亏损
C. 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％
D. 公司董事长辞职
[单项选择]根据规定，下列选项可以认定为属于增值税一般纳税人的是( )。
A. 年应税销售额为30万元以上的小规模生产企业，有会计，有账册，能够正确计算进项税额、销项税额和应纳税额，并能按规定报送有关税务资料
B. 年应税销售额为100万元以上的小规模商业企业，财务核算健全
C. 从事货物生产或提供应税劳务的纳税人，年应税销售额在50万元以上的
D. 从事货物批发或零售的纳税人，年应税销售额在100 元以上的
[单项选择]根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
[单项选择]王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。
A. 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；
B. 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；
C. 王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；
D. 王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。
[单项选择]甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。
A. 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％
B. 丙证券公司，甲公司持有其10％
C. 丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东
D. 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，资产证券化业务的核心要素基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
[多项选择]根据规定，下列选项中，可以成为经济法主体的有（）。
A. 居住在法国境内的无国籍人Lay
B. 在我国留学的韩国人朴民昊
C. 北京市高级人民法院
D. 甲上市公司
[单项选择]根据证券据证券法律制度规定，退市整理期的期限为（）。
A. 股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间
B. 股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日
C. 上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日
D. 证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日
[多项选择]根据我国物权法的规定，下列选项可以设定质押的有（）。
A. 汇票
B. 债券
C. 房屋
D. 支票
E. 本票
