更多"[单选题]三类客户为反洗钱中风险客户,需要关注其交易以进一步判定风险特"的相关试题:
[单选题]三类客户为反洗钱中风险客户,需要关注其交易以进一步判定风险特性,下列选项中哪一项可以直接确定其为三类客户( )。
A.由非职业性中介机构或法人无亲属关系的个人代理客户与我行建立业务关系的客户;
B.客户多次涉及可疑交易报告;
C.司法机关、公安机关、人民银行等有权机关要求关注的恐怖组织名单客户;
D.国资委直管的国有大型企业。
[单选题]以下哪一项不属于动火作业的风险源（ ）
A.灼伤、火灾
B.触电、爆炸
C.窒息、淹溺
D.火灾、触电
[单选题]下列哪一项不属于第三类医疗器械( )。
A.助听器
B.医用可吸收缝合线
C.人工晶体
D.心脏起搏器(助听器为二类)
[单选题]下列哪一项不属于业务连续性风险评估范围?( )
A.内外部资源的故障或缺失(如人员、系统或其他资产)
B.信息丢失或受损
C.人员变动
D.外部事件(如地震、火灾等)
[单选题]以下哪一项不属于涉及操作风险的事项( )
A.审核授信发放前提条件是否落实
B.对授信业务进行账务管理和处理
C.对抵质押物权证的管控
D.项目资本金、自有资金到位比例
[单选题]下列哪一项不属于本行风险限额范畴？
A.交易限额
B.风险限额
C.止损限额
D.汇率限额
[单选题]以下哪一项不是高级管理层风险管理基本职责（）。
A.认真执行董事会制定的风险战略，落实风险管理政策，制定覆盖全部业务和管理环节的风险管理制度和程序。
B.根据董事会风险偏好要求，建立风险偏好管理机制，组织审议年度风险容忍度指标，报董事会审批后执行。
C.按照董事会要求定期或不定期向董事会报告风险状况、采取的管理措施以及风险管理规划等情况。
D.批准风险管理组织机构设置方案。
[单选题]建立理财业务风险控制体系时，下列哪一项不属于做好风险隔离的必选项
A.业务
B.操作
C.授权
D.产品
[单选题]以下哪一项不属于常见的风险评估与管理工具():
A.基于信息安全标准的风险评估与管理工具
B.基于知识的风险评估与管理工具
C.基于模型的风险评估与管理工具
D.基于经验的风险评估与管理工具
[单选题]以下哪一项不是信息科技风险管理的目标？（ ）
A.通过建立有效的机制，实现对商业银行信息科技风险的识别、计量、监测和控制
B.促进商业银行安全、持续、稳健运行，推动业务创新
C.提高信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力
D.规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理重要性的认识
[单选题]下列哪一项不属于风险管理的对象。( )
A.风险因子
B.危险源
C.隐患
D.人员素质
[单选题]《火灾损失统计方法》中对人身伤亡分三类,下面哪一项不是统计范围?
A.轻微伤
B.轻伤
C.重伤
D.死亡
[单选题]下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴？（）
A.银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况。
B.大额授信企业负责人失踪，可能演化为案件。
C.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索。
D.银行业金融机构员工无故离岗或失踪一两天，事后查明离岗原因导致案件发生的可能性很小。
[单选题]下列哪一项不是构成安全风险最基本的因素。( )
A. 环境的不安全因素
B.现场作业的不规范
C. 设备的异常状态
D. 人员的违章行为
[单选题]下列哪一项不属于风险出让银行应提供的相关单据
A. 合同
B. 提单
C. 信用报告
[单选题]以下哪一项不是信息安全风险昔理工作的内容?（ ）
A.建立背景
B.风险评估
C.风险处理
D.应急响应
