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发布时间:2023-09-27 17:54:26

[多项选择]证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?()
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 有偿使用客户的交易结算资金
C. 将自营账户借给他人使用
D. 接受客户的全权委托
E. 证券自营

更多"证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?()"的相关试题:

[多项选择]《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[多项选择]根据我国《证券法》的规定,属于综合类证券公司业务范围的有哪些?()
A. 证券经纪业
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 经中国证监会批准的其他业务
[多项选择]下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
D. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[名词解释]我国《证券法》所称证券公司
[多项选择]《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
[单项选择]甲公司是一证券公司,在经营和贸易过程中,甲证券公司的下列行为,符合《证券法》规定的是( )。
A. 甲证券公司接受委托,将当日买入的证券卖出
B. 甲证券公司接受委托为客户融券交易
C. 甲证券公司私下接受客户委托买卖证券
D. 委托人要求甲证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺,甲证券公司拒绝
[单项选择]

《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()
Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
 


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
[单项选择]根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
[单项选择]某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。
A. 经股东会决议为公司股东提供担保
B. 经批准为其客户买卖证券提供融资服务
C. 对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D. 接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
[多项选择]根据我国《证券法》的规定,下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围? ()
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 经中国证监会批准的其他业务
[多项选择]下列哪些行为是禁止的()
A. 在公路上摆摊设点
B. 在公路用地范围内摆摊设点
C. 挖掘公路
D. 超限运输
[单项选择]王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是:()。
A. 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动;
B. 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票;
C. 王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让;
D. 王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了。
[简答题]《价格法》所禁止不正当价格行为有哪些?
[多项选择]下列哪些行为是《产品质量法》所禁止的违法行为()
A. 以次充好
B. 掺杂掺假
C. 冒用他人厂址
D. 冒用认证标志
[简答题]哪些行为是国际法所禁止的行为,国际社会应该进行干预和制止?
[多项选择]下列哪些行为是电子邮件管理规定所禁止的()。
A. 发送或者转发与工作业务无关的个人信息
B. 发送或者转发虚假、黄色、反动信息
C. 发送或者转发宣扬个人政治倾向或者宗教信仰
D. 发送或者转发发送垃圾信息
E. 发送的附件必须提前进行病毒的查杀
F. 发送口令、密钥、信用卡等的敏感信息
[单项选择]根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,设立综合类证券公司的注册资本最低限额为()。
A. 人民币3亿元
B. 人民币5亿元
C. 人民币10亿元
D. 人民币15亿元
[多项选择]以下哪些行为应当被禁止()
A. 某保险公司内勤小丁帮他在公司做业务员的妈妈保管着何叔叔的银行卡
B. 保险公司业务员小红的姐姐同意让小红给自己买了一份保险,小红拿着姐姐的存折到银行开立了账户
C. 业务员王某因为想和别人做生意,以公司需要资金为由,向客户兼邻居借了10万元
D. 业务员小李要求老同学小刘自己去公司柜面缴纳1000元保费

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