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[单项选择]以下不属于董事会的合规职责的是（）。
A. 审议批准合规政策，监督实施，进行年度评估
B. 制定并执行风险为本的合规管理计划
C. 决定公司合规管理部门设置及职能
D. 根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬
[单项选择]在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）
A. 制订年度现场检查计划
B. 定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查
C. 适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况
D. 确定职能部门尽职监督工作的具体职责
[单项选择]以下（）不属于董事会应履行的职责。
A. 确立公司的经营理念与使命
B. 审批公司的财务目标、计划和行动
C. 对外代表公司
D. 审批管理层的战略计划及业务计划
[单项选择]以下（）不属于总经理应履行的职责。
A. 确立公司的经营理念与使命
B. 日常管理事务
C. 对外代表公司
D. 负责内部人事管理
[判断题]证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
[单项选择]以下哪项不属于律师担任企业法律顾问应当履行的义务（）
A. 及时承办顾问单位委托办理的有关法律事务
B. 对在工作中接触、了解到的有关企业生产经营等业务秘密予以保密
C. 根据合同、协议规定和企业的委托授权进行工作，不超越委托代理权限
D. 列席企业领导人召集的与生产、经营、管理和对外经济活动有关的会议
[单项选择]以下哪项不属于公安机关必须依法履行的职责( )
A. 管理集会、游行、示威活动
B. 惩治投机分子
C. 维护国(边)境地区的治安秩序
D. 法律、法规规定的其他职责
[单项选择]总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
A. 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
B. 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
C. 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
D. 以上3项都包括
[单项选择]（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[多项选择]证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理人员
D. 合规总监
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
[单项选择]董事会履行合规管理职责不包括（）
A. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
[单项选择]以下不属于项目资本金不合规问题特征的是（）。
A. 项目资本金来源不符合国家政策以及农业银行信贷制度要求
B. 项目资本金比例不符合国家政策以及农业银行信贷制度要求
C. 股东抽逃项目资本金
D. 项目资本金按项目进度到位
[单项选择]董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）
A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B. 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
[单项选择]（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行合规管理职责。
A. 董事会
B. 股东会
C. 银监会
D. 人民银行
[单项选择]证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。
A. 不得超过3个月
B. 不得超过6个月
C. 不得超过9个月
D. 不得超过一年
[单项选择]以下不属于华夏银行反洗钱工作领导小组应履行职责的是（）。
A. 根据人民银行的有关规定，制定华夏银行的反洗钱计划，审议与反洗钱工作有关的管理规定及内控制度
B. 组织开发大额与可疑交易数据报送系统，向中国反洗钱监测分析中心报送数据
C. 研究华夏银行反洗钱工作的重大疑难问题，确定解决方案与对策
D. 督促反洗钱内部控制制度有效实施
[单项选择]以下不属于食品药品监督管理部门在履行食品安全监督管理职责过程中，有权采取的措施的是？（）
A. 进行现场检查
B. 进行抽样检验
C. 查阅有关资料
D. 查封违法生产经营者的住宅
[判断题]证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。
