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[单项选择]综合类证券公司注册资本金最低限额为人民币（），经纪类证券公司注册资本金最低限额为人民币（）。
A. 5亿元，5000万元
B. 5000万元，5亿元
C. 5000万，500万
D. 500万，5000万
[多项选择]根据我国《行政许可法》的规定，以下说法正确的是（）
A. 尚未立法的，行政法规方可设定行政许可
B. 行政许可一般由法律设定
C. 尚未制定法律和行政法规的，地方性法规方可设定行政许可
D. 除此以外，仅有省级人民政府规章可设定一年期限的临时性许可
[多项选择]某证券公司经外汇局核准经营外汇业务，核准其外汇资本金1000万美元，经营B股经纪业务。该证券公司在某外汇指定银行购汇后，将1000万美元外汇资本金存放于证券公司在该外汇指定银行的外币证券客户交易结算资金账户（即B股保证金账户），统一收支管理。请分析该外汇指定银行在此操作过程中存在的违规操作行为。（）
A. 未能严格审核证券公司外币证券客户交易结算资金账户资金来源
B. 超范围办理账户收支
C. 将证券自有外汇资金与客户交易结算资金混同使用
D. 违反了证监会《关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知》第四款“证券经营机构在境内商业银行开立的B股保证金账户只能用于与B股交易有关的资金，股利红利收支和证券交易税费的支付"
[判断题]证券公司如果要扩大经营业务范围、变更资本金总额、变更地址或者修改公司章程，必须经过中国证监会批准。
[单项选择]
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]根据我国《证券法》的规定证券公司能否从事证券自营业务？（）
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]甲公司是一证券公司，在经营和贸易过程中，甲证券公司的下列行为，符合《证券法》规定的是( )。
A. 甲证券公司接受委托，将当日买入的证券卖出
B. 甲证券公司接受委托为客户融券交易
C. 甲证券公司私下接受客户委托买卖证券
D. 委托人要求甲证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺，甲证券公司拒绝
[单项选择]根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为（）。
A. 人民币3亿元
B. 人民币5亿元
C. 人民币10亿元
D. 人民币15亿元
[单项选择]根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。
A. 人民币5000万元
B. 人民币1亿元
C. 人民币5亿元
D. 人民币10亿元
[单项选择]依据《中华人民共和国证券法》的规定，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务的某正在筹建的证券公司应有的最低注册资本应该为( )元。
A. 5000万
B. 8000万
C. 1亿
D. 5亿
[单项选择]根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（）。
A. 人民币5000万元
B. 人民币1亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币5亿元
[单项选择]国证券公司分为综合类证券公司和（）证券公司。
A. 经纪类
B. 自营类
C. 承销类
D. 非综合类
[单项选择]证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[判断题]证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
