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发布时间:2023-11-15 22:27:29

[单项选择]下列选项中,不属于法律禁止的证券交易行为有()。
A. 发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票
B. 公司董事在任职期间每年转让其所持有的本*公司的20%的股票
C. 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D. 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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[单项选择]《证券法》对证券交易行为做了进一步的规范,下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。
A. 证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券
B. 证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息
C. 禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券
D. 健全证券公司内部控制制度,保证客户资金安全,严格防范风险
[单项选择]根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是()。
A. 上市公司的总会计师
B. 持有上市公司3%股份的股东
C. 上市公司控股的公司的董事
D. 上市公司的监事
[单项选择]下面的(  )不属于证券交易特征。
A. 安全性
B. 流动性
C. 收益性
D. 风险性
[单项选择]( )不属于证券交易必须遵循的原则。
A. 信息公开原则
B. 公正原则
C. 公允原则
D. 公平原则
[单项选择]以下不属于证券交易所的职责的是()
A. 提供交易场所和设施
B. 制定交易规则
C. 制定交易价格
D. 公布行情
[单项选择]基金份额上市交易后,下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是( )。
A. 基金合同期限届满
B. 基金合同约定的终止上市交易情形出现
C. 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
D. 基金净值低于初始申购价格
[单项选择]下列哪一项不属于证券交易的原则( )。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 透明原则
[单项选择]下列哪一项不属于证券交易的特征( )。
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 确定性
[单项选择]下面不属于证券交易所监管职责的是( )。
A. 对基金上市交易的管理
B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行管理
C. 对基金在证券市场的投资行为进行监管
D. 对基金托管人的托管行为的管理
[单项选择]下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。
A. 发行人的监事
B. 发行人的打字员
C. 持有公司10%股份的股东
D. 公司的实际控制人
[单项选择]下列各项不属于证券交易所的职能的是( )。
A. 设立证券登记结算机构
B. 确定证券发行价格
C. 接受上市申请、安排证券上市
D. 制定证券交易所的业务规则
[单项选择]下列各项中,不属于证券交易所特征的是()。
A. 通过公开竞价的方式决定交易价格
B. 有固定的交易场所和交易时间
C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D. 一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券
[单项选择]下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是( )。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D. 审定对会员的接纳
[单项选择]根据《证券法》的规定,上市公司下列情形中,不属于由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形是( )。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为
D. 公司最近两年连续亏损
[单项选择]下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
[单项选择]下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。
A. 上市公司的总会计师
B. 持有上市公司3%股份的股东
C. 上市公司控股的公司的董事
D. 上市公司的监事
[多项选择]按照《建筑法》及相关法规的规定,下列选项中,工程勘察、设计、施工单位在工程承包中被法律禁止的行为有()。
A. 三者可结成非法人联合体承包工程
B. 三者结成联合体可超越自身资质等级承包工程
C. 允许他人以自己名义承包工程
D. 施工单位允许刚退休的资深项目经理分包非关键性工程
E. 设计单位取得了施工总承包资质后,将所承包的工程主体施工任务分包给他人完成
[单项选择]根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C. 持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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