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[填空题]在安全评价过程控制体系文件中，作业文件是围绕管理手册和程序文件的要求，描述具体的工作岗位和工作现场完成某项工作任务的具体做法，是一个详细的（）工作文件。
[填空题]程序文件是为实施某些活动而规定的方法，安全评价过程控制体系程序文件是指为进行某项活动所规定的（）。
[多项选择]《安全评价过程控制文件编写指南》中要求的安全评价报告审核包括（）。
A. 内部审核
B. 技术负责人审核
C. 过程控制负责人审核
D. 被评价单位审核
[简答题]简述安全评价过程控制管理手册一般包括的内容。
[单项选择]安全评价过程控制记录是（）审核的内容。
A. 技术负责人
B. 过程控制负责人
C. 内部审核人
D. 被评价单位
[单项选择]安全评价过程控制文件的编写内容不包括（）。
A. 安全评价过程控制手册
B. 安全评价过程控制作业文件
C. 安全评价过程控制程序文件
D. 机构发展规划
[多项选择]商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。
A. 询问
B. 查阅
C. 观察
D. 流程图
[单项选择]根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分，确定评价等级。其中一级的定级标准为（）
A. 综合评分60－69分。被评价机构内部控制体系较差，内部控制体系不健全或重要的内部控制措施没有贯彻执行或无效，管理方面存在重大问题，业务经营安全性差
B. 综合评分90分以上（含90分）。指被评价机构有健全的内部控制体系，在各个环节均能有效执行内部控制措施，能对所有风险进行有效识别和控制，无任何风险控制盲点，控制措施适宜，经营效果显著
C. 综合评分80－89分。指被评价机构内部控制体系比较健全，在各个环节能够较好执行内部控制措施，能对主要风险进行识别和控制，控制措施基本适宜，经营效果较好
D. 综合评分70-79分。指被评价机构内部控制体系一般，虽建立了大部分内部控制，但缺乏系统性和连续性，在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性，存在少量重大风险，经营效果一般
[单项选择]在进行内部控制评价时，应根据过程评价和结果评价综合确定内部控制体系的总分。其中，过程评价和结果评价的权重分别为（）
A. 60%、40%
B. 70%、30%
C. 40%、60%
D. 30%、70%
[单项选择]商业银行内部控制评价要根据过程评价和结果评价综合确定内部控制体系的总分。其中，过程评价的权重为（）
A. 30%
B. 50%
C. 60%
D. 70%
[简答题]简要说明在编写安全评价过程控制管理手册时，一般应遵循的原则。
[多项选择]列关于安全评价过程控制的意义说法正确的是（）｡
A. 强化安全评价质量管理，提高安全评价工作质量水平
B. 有利于安全评价工作规范化､法制化及标准化的建设和安全评价事业的发展
C. 提高安全评价机构的市场信誉，在市场竞争中取胜
D. 促进安全评价工作有序进行，但多种过程控制文件的填写在一定程度上降低了工作效率
E. 有利于安全评价机构管理层实施系统和透明的管理，学习运用科学的管理思想和方法
[多项选择]监管机构对被评价机构的内部控制体系进行评价后，应完成下列哪些工作（）
A. 与被评价机构管理层沟通、核对数据、确认事实，对发现的问题征求意见
B. 根据评价报告，依据有关法律、法规做出评价结论和处理决定
C. 以书面形式正式发送被评价机构，限期整改
D. 将评价结论报上级机构
[判断题]内部控制体系评价等级共分为五级，其中综合评分大于等于90为一级，表示被评价机构有健全的内部控制体系。（）
[单项选择]商业银行内部控制评价综合评分为（），为五级，表明被评价机构内部控制体系很差。
A. 60—69分
B. 70—79分
C. 60分以下（含60分）
D. 60分以下（不含60分）
[多项选择]了解被评价机构内部控制体系可采取的方法有（）
A. 询问
B. 查阅
C. 观察
D. 流程图
[单项选择]商业银行内部控制评价综合评分在80—89分，为（），指被评价机构内部控制体系比较健全，控制措施基本适宜，经营效果较好。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 四级
[判断题]权限管理是将组织机构、角色及用户的授权过程与系统安全验证机制紧密融合后所形成的一整套安全控制体系。
[单项选择]（）是指评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，应重点分析被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析。
A. 评价准备
B. 评价实施
C. 评价报告形成
D. 评价反馈
